核心技术人员在外兼职构成IPO实质性障碍么

小兵研究 · 公众号 · 投资 · 2025-03-20 08:00

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作者： 投行海海

目前相关法规对IPO企业员工对外兼职并没有明确的禁止，不过考虑到员工的精力和商业机密泄密风险，所以对科创板和创业板公司而言，如果存在核心技术人员对外兼职，监管机构重点关注核心技术人员对外兼职发挥的实际作用，是否和公司属于同行业以及公司技术来源的合法合规性。

从现有案例来看，核心技术人员在外兼任监事等不实际参与经营的岗位并不会过多关注，部分企业核心技术人员兼任高校校外导师、兼职教授等，主要考虑公司的技术是否涉及职务发明以及潜在的法律纠纷。

一般来说，如果在外兼职单位和公司有实际的竞争关系，解决方案必定是二者选其一，但如果两家企业完全不相关，则解释在外兼职的背景即可，涉及到产研结合的情况，则要一事一议，不过常见的做法是由高校出说明，证明公司的技术来源相互独立，不构成职务发明。

案例一：尚阳通

苏州矗峰科技有限公司系曾大杰（核心技术人员）的博士生导师于2014年3月成立的公司，设立之初登记时需要一名监事， 经协商，曾大杰协助担任挂名监事，但从未参与该公司实际运营。曾大杰于 2015 年入职发行人。苏州矗峰科技有限公司与发行人及其客户、供应商之间不存在关联关系、直接或间接资金往来或其他特殊利益安排。 曾大杰己不再担任苏州矗峰科技有限公司监事。

【总结1】 核心技术人员仅担任挂名监事，不参与实际经营，且已卸任。

上海利顶能源科技有限公司系王彬（核心技术人员）接受朋友邀请，与朋友看好电力电子领域，于2019年2月共同投资设立且担任 执行董事兼总经理 的公司。上海利顶能源科技有限公司已于 2021 年 8 月注销 ，注销前与发行人及其客户、供应商之间不存在关联关系、直接或间接资金往来或其他特殊利益安排。

【总结2】 核心技术人员担任高管，但公司已注销。

案例二：百多安

张海军于2003年创办百多安并担任董事长、总经理，为公司创始股东、实际控制人。报告期内，张海军于2018年1月1日至2023年12月31日担任同济大学医学院讲座教授，于2021年9月至2026年8月担任山东理工大学特聘教授，于2018年9月14日至2021年9月14日担任东华大学化学化工与生物工程学院（现已调整为生物与医学工程学院）硕士研究生校外指导导师。

公司的核心技术及相关专利属于公司在研发和生产过程的成果，专利的发明人主要为以实际控制人张海军为首的时任公司员工，张海军是相关专利的核心创意来源和第一发明人，其他人员依据张海军的构思并在其指导下执行。

同济大学、山东理工大学、东华大学（生物与医学工程学院）分别出具《证明》： “ 张海军先生及其投资的百多安和瑞安泰医疗的专利不属于其执行本校任务期间完成的职务发明，不存在侵犯本校知识产权及其他权益的情形 ”

【总结】实控人在外兼职高校导师，由高校出具证明，公司的专利发明等不属于职务发明。

案例三：亚信安全

核心技术人员在外兼职构成IPO实质性障碍么

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