金融监管总局征求意见：进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任

界面新闻 · 公众号 · 热门自媒体 · 2024-12-26 16:21

主要观点总结

金融监管总局修订形成了《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》，旨在强化高管人员的监督管理，严把人员准入关口，促进金融机构依法合规经营。

关键观点总结

关键观点1: 公开征求意见

金融监管总局修订管理办法并公开征求社会意见，是为了更好地完善高管人员任职资格条件规定。

关键观点2: 坚持问题导向

新《办法》强调对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关，针对存在的问题进行导向性管理。

关键观点3: 完善高管人员任职资格条件

新《办法》完善高管人员的任职资格条件，强调严宽相济、过罚相当原则，对高管人员的任职资格进行分类管理。

关键观点4: 压实金融机构的主体责任

新《办法》进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任，推动高管人员恪守诚信，履职尽责。

关键观点5: 鼓励社会各界参与意见反馈

金融监管总局鼓励社会各界提出宝贵意见，将根据反馈意见进一步修改完善《办法》并适时发布实施。

正文

12月26日，据金融监管总局网站消息，为强化银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（下称高管人员）监督管理，严把人员准入关口，金融监管总局修订形成了《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》），现向社会公开征求意见。

《办法》坚持问题导向，完善高管人员任职资格条件规定，加强对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关，秉持严宽相济、过罚相当原则，区分行政处罚的种类对相关人员任职作出限制，同时进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任，推动高管人员恪守诚信，履职尽责、廉洁从业，促进金融机构依法合规经营，有效保障高质量发展。

欢迎社会各界提出宝贵意见。金融监管总局将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善《办法》并适时发布实施。