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安永：2024年四季度金融行业监管政策与处罚分析！

四大新鲜事儿 · 公众号 · 金融 · 2025-01-22 09:50

主要观点总结

文章主要介绍了2024年四季度金融行业监管政策及要点解读，包括银行业、保险业、证券业及反洗钱的监管处罚分析。文章还提到了安永团队提供的服务内容，包括内控合规管理与反洗钱咨询等方面的支持。最后，推荐了相关的职场圈子和书籍。

关键观点总结

关键观点1: 金融行业监管政策及要点解读

文章梳理了四季度各金融监管机构发布的一系列行业监管规定及自律规范，帮助金融机构了解监管动态，提高合规效率。

关键观点2: 监管处罚分析

文章分别从银行业、保险业、证券业及反洗钱四个方面进行了监管处罚分析，数据来源于各监管机构官网公示数据。

关键观点3: 安永团队的服务内容

安永团队提供内控合规管理与反洗钱咨询等服务，包括内控合规体系建设、合规专题落地等，助力金融企业合规、稳健、有效地发展。

关键观点4: 推荐职场圈子和书籍

文章推荐了相关的职场圈子《2024年四季度金融行业监管政策与处罚分析》及相关书籍《企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引（2025年版）》，提供相关资讯、专业知识经验及解决方案等。

正文

一、各行业监管政策及要点解读

2024年四季度，各金融监管机构不断加强金融行业治理，深化合规管理要求，发布一系列行业监管规定以及自律规范。本文通过收集、整理、分析国家金融监管总局（以下简称“金融监管总局”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、中国人民银行（以下简称“人民银行”）、各行业自律组织等的各类监管机构在四季度发布的各项政策，协助金融机构洞察、识别监管动态，防范内外部风险，提高合规效率。

具体政策请参见如下表格：

二、监管处罚分析

（一）银行业

数据来源：根据国家金融监督管理总局及国家外汇管理局官网公示数据整理统计。

（二）保险业

数据来源：根据国家金融监督管理总局网站公示数据整理统计。

（三）证券业

数据来源：根据证监会、上交所、深交所等网站公示数据整理统计。

（四）反洗钱

数据来源：根据人民银行等网站公示数据整理统计。

安永团队可提供的服务：

安永作为全球顶尖的专业咨询机构之一，长期立足于中国，我们的专业团队拥有丰富的内控合规管理与反洗钱咨询经验，能在内控合规管理与反洗钱咨询方面给予金融企业一整套的支持与服务，具体包括但不限于内控合规体系建设、合规专题落地、合规管理有效性评估、内控合规检查、反洗钱体系与制度建设、洗钱风险评估、反洗钱检查、监管政策解读与培训等。希望我们的专业和优质的服务能助力您的企业更加合规、稳健、有效地发展。

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