太狠了！华泰证券一员工被罚没580万

投行圈子 · 公众号 · · 2024-08-26 11:00

正文

来源:证监会网站/证经学社，投行圈子有补充

券商员工被罚没580万，消息一出，引发金融圈关注。

被罚这么重，原因很简单，这位员工触犯的券商员工的红线：“代客理财”。这是经常发生在证券公司营业部的一种违规行为。

近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。

据决定书，当事人，孙宏君,男，1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。

一是，私下接受客户委托买卖证券。具体而言，“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中,普通账户开立时间为2007年10月17日,信用账户开立时间为2015年5月19日。

涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托,操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额5985.85万元。涉案期间，“韩某英”证券账户资金来源于韩某英，未发现孙宏君获取收益分成或报酬。

二是，从业人员违规买卖证券。具体来说，姚某华是孙宏君岳父，其名下“姚某华”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中，普通账户开立时间为2007年9月7日，信用账户开立时间为2013年3月27日。

涉案期间，孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.40万元，使用“姚某华”证券账户买卖股票，成交金额4.28亿元，实现盈利289.65万元。

结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定如下:

一是，对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元。二是，对孙宏君从业人员违法买卖证券行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对孙宏君没收289.65万元，并处以290万元的罚款。孙宏君两项合计被罚没约590万元。

投行君最后在多说几句，以下内容仅面向投资者，对金融从业人员来说，是显而易见的常识，可以忽略。

该案这位员工代客炒股，让客户赚到了钱，仅是个案，纯属侥幸。

券商营业部层面这些员工，每天接受的市场信息都是公开信息，一级市场的信息也不太可能让他们知道（不是对营业部员工的歧视，岗位工作属性决定），所以不要轻信证券营业部员工的投资建议，更不要把资金交给这些人来操作，他们的水平或许还不让一个普通的股民。

那些条条是道的市场分析，只不过是营业部这些分析师（水平普遍也很差）教给他们的话术而已。不要轻信。

这帮人但凡能炒股赚钱，就不在这拿着几千块带考核的底薪，这么辛苦的在营业部上班了。券商员工看了这段话有些扎心，但这是显而易见的事实。

所以，不要把资金交给证券营业部的客户经理。

投行君2007年毕业就在券商工作，至今认为最真理的一句话是入职培训时领导说的：“监管不让证券从业人员炒股，不是对我们的束缚，是对我们最大的保护，因为我们炒股水平都很差的。。。”

对此，您怎么看？

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