证监会对3家企业出具补充材料要求

投行业务资讯 · 公众号 · 科技投资 · 2024-09-27 17:14

正文

境外发行上市备案补充材料要求公示（2024年9月20日—2024年9月26日）

本周国际司共对3家企业出具补充材料要求，具体如下：

东源环球（秘交转公开）

请你公司就以下事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性，请说明：

（1）杭州天成是否办理境内直接投资外汇登记手续，是否履行《外商投资信息报告办法》规定的报告义务；（2）杭州天成收购苏州天成100%股权过程中，请说明股权转让的交易价格、定价依据、股权转让方（包括法人股东）履行纳税申报义务的具体情况。

二、请你公司说明苏州天成等境内公司所涉及的运输业务是否属于《外商投资准入特别管理措施(负面清单）(2021年版）》规定的外商投资限制或禁止领域。

三、苏州天成（更名前为东源股份）曾存在资产账户被查封冻结、被法院出具限制消费令的情况。请说明：上述情形的最新进展，是否对公司目前生产经营和财务状况产生重大不利影响，是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条第一项规定的禁止上市融资的情形。

五洲能源

请你公司就以下事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权架构。请说明：（1）河南五洲燃气收购鄢陵县汇源燃气有限责任公司的具体情况，定价依据、税费缴纳情况等；（2）五洲能源香港收购长葛五洲燃气是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》，是否履行必要的外商投资登记手续；（3）境外搭建离岸架构和返程投资涉及的外汇登记、境外投资、外商投资、税费缴纳等监管程序合法合规的结论性意见。

二、关于合规经营。请说明：（1）在建、已建项目所涉土地使用是否合法合规，是否存在转换土地使用用途的实质性障碍，并提供相关依据；（2）部分在建项目未完成相关安全手续，请说明原因，并就其是否合法合规出具结论性意见。

映恩生物

请你公司就以下事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权结构及股权变动情况，请说明：（1）股东Tasly International Capital Limited于2023年6月转股退出，后又于递交上市申请前重新入股的原因；（2）发行人2024年6月股权转让的税费缴纳情况；（3）股权架构搭建所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资等方面监管程序履行情况的明确结论性意见；（4）是否涉及国有股标识等国资管理程序。

二、关于员工持股计划和股权激励，（1）请就股权激励计划是否存在利益输送出具合规性意见；（2）请说明股权激励计划全部行权后，发行人第一大股东持股比例及股权结构的变化情况。

三、关于本次发行人上市方案，请列表说明假设行使超额配售权，发行前后股权结构的变化情况。

全文完

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