深市监管动态

一、上市公司监管动态（2024年9月6日-9月12日）

9月6日至9月12日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函14份，关注函1份，其他函件33份。

二、市场交易监管动态（2024年9月9日-9月13日）

9月9日至9月13日，本所共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对近期股价涨跌异常的“*ST景峰”进行重点监控；共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年9月9日-9月13日）

本周，针对再融资项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员采取了书面警示的监管措施，并对相关保荐代表人给予了通报批评的纪律处分；针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施。