【协会动态】以最严格的自律维护行业的公信力——协会第二届自律监察委员会召开第一次全体会议

2017年8月9日，中国证券投资基金业协会第二届自律监察委员会召开第一次全体会议。会议由协会副会长、自律监察委员会主席、工银瑞信基金管理公司总经理郭特华主持，协会会长洪磊、委员会成员及证监会稽查局专家出席了会议。洪磊会长为委员会委员颁发了任职铭牌。

洪磊会长表示，根据《证券投资基金法》和协会《章程》，协会组建自律监察委员会，教育和组织行业机构和从业人员遵法守纪，对违法违纪行为给予纪律处分。自律监察委员会职责法定，责任重于泰山，希望委员们在未来四年里，恪尽职守，不负行业重托，惩防并举，维护好自律管理的严肃性和权威性。

郭特华主席表示，基金行业受人之托，代客理财，信任是立足之本，唯有最严格的自律才能赢得和回报投资者的信任，实现行业的长远发展。第一届自律监察委员会依法履职，真抓实干，严格执纪，作出了一批有影响力的纪律处分决定，构建了纪律处分的制度体系，有力维护了基金行业秩序。第二届委员会一定再接再厉，群策群力，为坚守行业底线，净化行业生态，促进行业健康发展作出新贡献。

会议对基金行业违法违规行为的防范、惩戒及制度建设进行了专题讨论，证监会稽查局对基金行业违法违规执法情况进行了介绍。证监会稽查局高度肯定了基金行业近年来的自律工作成果，特别是在加强行业自律和全面依法从严监管的内外作用下，公募基金管理公司“老鼠仓”等违法违规案件数量明显下降。但是，随着资产管理行业的迅速发展，私募证券基金涉及市场操纵、私募股权基金涉及内幕交易和违规减持等违法案件不断发生。这些新情况、新问题既要依靠监管执法予以惩处，更要通过行业自律予以预防和规范。

会议认为，诚信是行业的立足之本，从严自律符合行业的根本利益、全局利益和长远利益。要坚持行规严于国法，把纪律挺在前面，用更加严格的自律规则体系为法律底线构建防御纵深，把基金行业打造成为遵章守纪的金融高地。要坚持防患于未然，加强自律引导和源头治理，通过案例警示教育和正面宣传培训，筑牢思想防线。要坚持执纪必严，违纪必究，坚决惩治害群之马，清理破坏行业秩序和败坏行业形象的违法违纪机构和人员，形成严肃问责的行业自律氛围，强化自律监察的威慑力。要坚持“三公”原则，行业成员在自律规则面前一律平等，优化自律监察和纪律处分的工作机制，用程序正义维护结果公正，全面公开纪律处分决定，公示失信信息，逐步形成行业信用档案，建立健全行业诚信约束机制。

会议最后强调，全行业要深入学习贯彻落实全国金融工作会议的精神，以最严格的自律让基金行业成为落实会议精神的排头兵，促进基金行业回归本源，服务和服从于实体经济，维护好投资者的合法权益，维护好行业的公信力，为行业发展的基业长青和资本市场的长期健康发展保驾护航。