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大空头被起诉

佰傲谷BioValley · 公众号 · 财经金融 · 2024-08-03 21:01

正文

近日，美国证监会宣布对著名做空机构Citron Capital及其创始人Andrew Left提起诉讼。

美国证监会指控，Andrew Left及其公司通过利用Citron Capital网站和相关社交媒体平台，发布虚假和误导性的“ 股票交易建议来欺骗投资者，非法交易中获利约2000万美元。

SEC在指控中称，Left至少26次使用其Citron Research网站和相关社交媒体平台公开建议投资者持有23家公司的多头或空头头寸（做空或做多23家公司），并将这些头寸与他自己和Citron Capital的头寸保持一致。一旦这些公司股价产生了变动，Left和Citron Capital就会迅速扭转头寸，以利用股价变动获利。诉状称，根据Left的建议，这些目标股票的价格平均上涨了12%以上。

美国司法部的指控

此外，美国司法部还以“证券欺诈罪”对Andrew Left提起刑事诉讼，指控其涉及证券欺诈计划和向联邦调查人员作虚假陈述等多项罪名。

起诉书称，他在五年内操纵了至少15只股票的价格，非法获利1600万美元。

此外，司法部还指控在与一家对冲基金的关系上向公众和执法机构作出虚假陈述，并伪造相关文件。

如果罪名成立，他将面临证券欺诈计划罪最高25年监禁，每项证券欺诈罪最高20年监禁，虚假陈述罪最高5年监禁。这意味着，如果Andrew Left在所有指控上被定罪，他可能面临长达370年的监禁。

做空valeant

Citron Capital 成立于2001年，是现阶段存续时间最长的做空机构。

Andrew Left是 Citron Capital 的创始人，曾做过证券分析师和交易员，还在CNBC、福克斯商业和彭博电视台等担任评论员。

Citron选择的做空对象，通常是存在财务造假和财务欺诈行为，或者商业模式不可持续、CEO操纵股价等问题上市公司，通过研究上市公司财报、实地调研等多种手段对目标公司进行长期跟踪调查，并选择时机发布引用大量数据和事实的报告，以说服其他投资者一起参与做空。

根据其旗下的Citron Research网站显示，自2001年以来，其发布了150多份针对上市公司的做空报告，共有50多家被其做空的公司最终遭遇监管调查、陷入诉讼或被交易所摘牌。

令Citron在做空领域名声大噪就是做空加拿大制药公司Valeant Pharmaceuticals，Valeant是一家主营仿制药、非处方药及医疗仪器生产、销售，也是加拿大最大的制药公司。

2015年10月21日，Citron发布了一份做空报告，指出Valeant制造虚假客户伪造销量，公司药品实际销量和报表严重不符，还指出其是“制药业的安然”。