1号罚单 | 中审华及两名CPA被全国股转公司出具1号警示函

审计芸 · 公众号 · · 2025-01-23 08:48

正文

信息来源：全国股转公司网站

发文日期：2025年1月20日

因在同泽股份2022年和2023年报审计项目中存在执业不当，1月9日，中审华及两名注册会计师收到了广西证监局出具的2025年1号警示函。

一周之后1月16日，全国股转公司再就该项目向中审华及两名注册会计师出具了新三板2025年1号警示函：

全国股转公司照搬了广西证监局调查认定的执业问题，包括风险评估程序方面、实质性程序方面、审计底稿记录方面。>>>具体问题详见审计云历史发文

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）、郭李锦、秦友息的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4、1.7条的规定。鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，现作出如下决定：

对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）、郭李锦、秦友息采取出具警示函的自律监管措施，并记入诚信档案。

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，郭李锦、秦友息作为注册会计师，应当按照有关法律法规和业务规则勤勉尽责、诚实守信。特此告诫中审华会计师事务所（特殊普通合伙）、郭李锦、秦友息，应当充分重视上述问题并吸取教训，采取有效措施，杜绝类似问题再次发生。

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