操作他人证券账户，罚！

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2025-03-18 13:23

主要观点总结

罗某男的行为违反了证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法以及证券经纪人管理暂行规定的相关条款。

除了罗某男的行为外，国信证券在经纪业务方面存在合规管理职责部门划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。这些问题可能导致公司面临风险并损害投资者利益。

国信证券因经纪业务和场外衍生品业务的违规问题被深圳证监局责令改正，并在上海分公司因与第三方互联网平台合作中存在的问题被采取出具警示函措施。相关责任人也被采取行政措施。

【导读】存在操作他人证券账户行为，新疆证监局对国信证券从业人员出具罚单

中国基金报记者含章

又有券商经纪人踩“红线”被罚！

3月17日晚间，新疆监管局发布《关于对罗某男采取出具警示函监管措施的决定》。

根据公示，经查，罗某男在国信证券股份有限公司新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项的规定。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款显示，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项规定显示，证券经纪人在证券公司授权范围内执业，不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，新疆监管局决定对罗某男采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

目前，无论从国信证券经纪人名录还是证券从业人员信息公示中，已查无此人。

近年来，国信证券在经纪业务方面屡踩“红线”。