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【创新思维】合规转型的可持续发展之路

毕马威KPMG  · 公众号  ·  · 2017-07-20 17:54

正文


监管变化步伐加快,复杂性提高,再加上有关部门加强监管审查和执法力度,继续使合规成为董事会的首要关注问题


合规问责首先需要组织高层坚守严格的合规文化,然后发挥三道防线的作用



“优良文化”的特点


“优良文化”的特点包括诚信、信任和尊重法律,履行对客户的受信责任及市场诚信道德义务。“优良文化”有利于及时识别、控制超出组织风险偏好的新生风险和风险活动。尽管受到多种因素的影响,但“优良文化”包括以下指标:



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胡丽芬

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