随着金融领域反腐工作的进一步深入，一场金融监管风暴已经来临。业内称，证券市场的整肃，将为注册制全面实施清障、开道。
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来源：Wind资讯综合一财网、澎湃新闻等
昨天，证监会召开例行新闻发布会，新闻发言人张晓军在会上表示，打铁还需自身硬，证监会查处交易所前发审委员冯小树涉嫌违法买卖股票，并作出严肃惩处，罚没款总计达到4.99亿元。同时他还宣布，将对证券期货违法违规行为采取高压态势；严惩扰乱市场秩序的害群之马，对重组造假，将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息。
业内人士称，随着金融领域反腐工作的进一步深入，一场金融监管风暴已经来临；证券市场的整肃，有利于严厉打击并有效威慑证券违法犯罪、净化市场，为注册制全面实施清障、开道。
为整治市场环境，让资本市场进入健康稳定发展的轨道，监管层最近不断对市场乱象发声。
昨天，新闻发言人张晓军表示，前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿。
张晓军称，中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。
经过调查审理，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，证监会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。依据《证券法》规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。
张晓军指出，证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处，不折不扣地落实了中央巡视整改意见，充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则，对证券期货违法违规行为保持高压态势，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。
“证监会公布的信息不多，没有明确说明是在什么时间段、突击入股的什么股票，入股数量与价格、减持价格等关键信息也没有披露。” 前资深投行人士、上海师范大学副教授黄建中对第一财经记者表示，但是可以明确的是，“突击入股”是圈内惯用的利益输送与利益绑定方式。企业在上市之前让有权的或有资源的“关键人物”投机入股，为的就是与他们形成利益共同体，提高上市成功的概率。
“证监会根据《证券法》行使行政处罚权，如果涉及职务犯罪、利益输送，证监会需要移动检查机关或公安机关进一步调查。”一位资深证券律师称，不排除监管机关后续还会对冯小树的违法行为进一步调查并采取措施。
据Wind资讯数据统计显示，2005年3月至2007年4月间，冯小树共计参与了43个项目的审核，其中34个IPO（首次公开发行）项目、3个增发项目、5个可转债项目、1个可分离债项目。
34个IPO项目中，通过的27家、否决的6家、取消审核的1家。通过的IPO项目中包括中国平安、招商轮船、长城影视等。
值得一提的是，去年10月，中国证监会召开全系统党风廉政建设警示教育大会。证监会表示，系统内工作人员违规买卖股票的一律顶格处理。
会议指出，针对证券期货监管系统存在的监管人员及其近亲属违规买卖股票问题，从警示教育大会召开即日起，只要再发现系统内工作人员及近亲属有违规买卖股票的，发现一起，查处一起，一律顶格处理，绝不姑息。各单位党委要抓紧进行整改，该处理的处理，该销户的销户，再发现有违纪行为的，要严格追究单位党委的主体责任。
实际上，近期国内金融市场风险监管风暴正愈演愈烈。
3月21日，在国务院第五次廉政工作会议上，李克强总理强调：要严防金融风险和腐败。对金融风险要高度警惕、严密防范，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。
很快，在4月8日中国上市公司协会第二届会员代表大会上，中国证监会主席刘士余批评部分上市公司“用高送转来助长股价投机，一些‘忽悠式’‘跟风式’重组已成市场顽疾”。随即，高送转概念股集体大跌。
随后，在4月10日，中国银监会有关部门负责人介绍，将重点防控10大风险，包括信用风险、流动性风险、房地产领域风险，以及债券投资、同业业务、银行理财、地方债、互联网金融等风险。
业内人士指出，由此看来，国内金融市场严防金融风险、坚守不发生系统性金融风险的底线不可撼动，去杠杆、防金融风险已成为主基调，这场金融监管风暴才只是开端而已。
事实上，具体到证券市场，“严”是投资者着一年来最直观的感受。
自2016年12月以来，证监会主席刘士余先后在基金业协会、大商所、全国证券期货监管工作会议、国新办、上市公司协会以及深交所等多个公开场合放出“狠话”。从“妖精论”到“逮鼠打狼”，从“卧榻之侧岂容他人鼾睡”到“资本市场不允许任何人呼风唤雨”，这一串串的“狠话”、“狠招”，充分反映了他对资本市场乱象的深恶痛绝，同时也表达了他肃清股市乱象、还投资者一片大晴天的决心和信心。
2月26日，证监会主席刘士余出席国新办举办的新闻发布会，刘士余重申2017年将加大对上市公司的监管。他指出：“一年来，坚持依法监管、全面监管、从严监管。一是标准严，确定的IPO审核标准是严的，保证上市公司质量。二是执行严，对于资本市场的乱象，该盯住的线索盯住不放，该立案的及时立案，该彻查的及时彻查。三是自身管理严，证监会全面落实整改中央反馈的意见，不断增强政治意识、大局意识、核心意识。”
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，事实上，随着金融领域反腐工作的进一步深入，一场金融监管风暴已经来临。相比传统银行业及保险业，证券业的监管难度更大、任务更艰巨。证券市场的整肃，有利于严厉打击并有效威慑证券违法犯罪、净化市场，为注册制全面实施清障、开道。
当天发布会上，还有以下重要内容：
对于“忽悠式”重组，证监会再度亮剑。
日前，证监会组织专门执法力量迅速查办九好集团“忽悠式重组”案。在召开听证会后两周内完成对当事人陈述申辩意见的复核，并最终作出行政处罚决定及市场禁入决定。
张晓军表示，九好集团等在重组上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣，违法情节特别严重。证监会对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚，对本案违法主体罚款合计439万元；同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5-10年不等的市场禁入。目前，证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查，违法行为一旦查实，坚决予以惩处。
张晓军强调，证监会重申，对市场各种“忽悠式”重组乱象，不断完善规则制度，加大执法力度，提高违法成本，净化资本市场环境，维护市场秩序，严惩扰乱市场秩序的害群之马，对重组造假，将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息。切实优化监管制度，发挥重大资产重组服务供给侧结构性改革的积极作用，支持实体经济发展。
业内人士指出，对于“忽悠式”重组，证监会的态度非常明确：将按照“依法、全面、从严”监管的要求，进一步加强并购重组监管，及时分析研判并购市场的新情况、新问题，完善规则，重点遏止“忽悠式”、“跟风式”和盲目跨界重组，严厉打击重组过程的信息披露违规、内幕交易等行为，更好地引导并购重组服务实体经济，抑制“脱实向虚”。
经济参考报近日发表头条评论文章认为，今后一个时期，证监会将在从严监管的大思路下，通过有针对性的监管举措和制度建设，依次消除当今A股市场的风险点和乱象，包括再融资、杠杆举牌、高送转等，全面规范包括上市公司、证券公司、基金公司、律师事务所、审计机构、评估机构等在内的市场主体和中介机构的市场行为，在此基础上，进一步提升资本市场服务实体经济的能力，引导资金脱虚向实，并且继续深化多层次资本市场在国际化、市场化和法治化道路上的改革。
新闻发布会上，证监会还发布《期货公司风险监管指标管理办法》，于10月1日起施行；将期货公司最低净资本要求提高至3000万元。
张晓军表示，本次调整有四方面内容，一是提高最低净资本要求至3000万元，加强风险防范；二是按照流动性、可回收性和风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性；三是调整资管业务风险资本准备集体范围和计提标准，提升风险覆盖全面性；四是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。
昨天，证监会核发了10家企业IPO发文，上交所主板：重庆秦安机电股份有限公司、山东先达农化股份有限公司、江苏省农垦农业发展股份有限公司、厦门金牌厨柜股份有限公司、江苏海鸥冷却塔股份有限公司、展鹏科技股份有限公司，深交所中小板：广东香山衡器集团股份有限公司、青岛伟隆阀门股份有限公司，深交所创业板：杭州雷迪克节能科技股份有限公司、烟台正海生物科技股份有限公司。本次将有山东先达农化股份有限公司、厦门金牌厨柜股份有限公司、青岛伟隆阀门股份有限公司、烟台正海生物科技股份有限公司等4家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过60亿元。
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