证券私募请注意：明年起中基协为你们准备了“季考”，但不考这道“题”……（附“考试大纲”）

中国证券报 · 公众号 · 证券 · 2017-08-28 21:18

正文

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中国证券报（ID：xhszzb）记者获悉，8月25日（上周五），中国证券投资基金业协会下发《私募证券投资基金管理人会员综合分类指标体系工作规则（征求意见稿）》，向各证券私募会员征求意见。

上述文件显示，此次征求意见的截至时间是9月5日。在征求行业意见后，《工作规则》计划于2017年内发布，并自发布之日起试运行；《工作规则》计划于2018年1月1日正式生效执，并且每个季度开展一次。

另外，根据《工作规则》，机构可以根据自身经营需要，将本机构分类指标体系结果一对一地提供给第三方机构，减少在展业过程中因信息不对称带来的重复尽调成本问题，提高私募行业的经营效率。

上面的情况表明，不出意外的话，明年起证券私募会员们就要迎来“季考”了，而且“成绩单”还要公布。（脑补一下，要是“别人家的”私募对客户公布成绩单了，你还能躲得过去？）

那么，问题来了，“季考”的考题是啥呢？

《私募证券投资基金管理人会员综合分类指标体系工作规则（征求意见稿）》显示：

指标一：稳定性

指标二：专业性

指标三：合规性

指标四：信披度

看完“考题”，也许有私募会疑惑：咋没有考虑管理业绩因素啊？

对此，有业内人士指出，

“

该分类主要是针对证券私募机构的合规性，类似于私募机构的‘诚信成绩单’，并非是对私募管理人业绩的分类。

”

事实上，前述文件也表示，私募证券投资基金管理人会员综合分类指标体系的总体目标是：

（一）建立健全私募证券投资基金管理人会员信用档案，打造行业信用体系，推动行业诚信自律建设工作。

（二）引导私募证券投资基金管理人会员提升内部控制水平，加强自觉合规意识。

（三）促进私募证券投资基金管理人会员秉承专业精神，着力提升经营管理水平。

（四）为第三方机构筛选合作伙伴提供公共数据基础。

（五）为中国证监会及其派出机构、政府机关、其他行业自律组织等法定机构提供决策参考。