最新出炉《适当性管理办法》规则解读

即使只是2017年年初，私募基金行业今年最重要的规定也非《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）莫属。

为什么《适当性管理办法》如此重要，有以下两个原因，第一，《适当性管理办法》要求管理人对投资者和产品进行分类管理和风险匹配，这就带来私募基金行业业务操作方式的改变。

第二，适当性匹配是管理人的义务，这项义务具有可诉性。若管理人不妥善履行适当性管理义务，不仅会收到监管的处罚，而且会面临投资者以此提起的诉讼或仲裁，此类纠纷已经出现。

新规下私募基金业务操作将有哪些变化？

新规对私募基金管理人、经营机构有哪些具体的责任要求？

私募基金管理人、经营机构应该如何方法风险？

《私募基金投资者适当性管理的规则与实务》 课程将给你解答。

孙名琦

融孚律师事务所  高级合伙人

上海对外经贸大学法学院，法学硕士

·主办项目·

• 曾代表国内多家知名私募基金管理人，为其私募基金的组建、投资、退出以及纠纷解决提供全程法律服务。该等私募基金的投资领域涵盖新型产业、制造业升级、医疗、互联网、大数据以及证券/期货市场等。

• 曾代表上海、江苏、浙江、安徽等多地的政府投资平台，为其设立政府引导基金、政府投资基金提供全程法律服务。

• 曾代表多家拟挂牌、已挂牌的新三板公司及券商，为其在新三板挂牌提供相关法律服务。挂牌公司行业包括传媒、影视、运输、勘探设备制造、动画制作等。

• 曾为多家世界500强企业、国内大型金融机构提供常年法律顾问服务。

1、投资者分类管理的规则与实务

投资者信息的采集与评估

专业投资者、普通投资者及其转化

投资者细化分类和管理

2、 私募基金产品风险等级划分的规则与实务

产品风险等级划分依据

产品风险等级评定

3、风险匹配的规则与实务

风险匹配的认定

分险匹配义务升级

分险匹配的后续管理

4、 其他注意要点与私募基金管理人的服务机构化趋势