2019年，法询金融“资管业务全体系”研修班走过了
上海—北京—武汉—深圳
四座城市，每座城市都有近百人的报名。线上课程上线不久，已经超过500人付费报名收听课程，广受学员的认可。课程交流群也逐渐成为学员学习交流的业务互动平台。
资管全体系课程已经成为2019年法询金融的经典课程之一。
2020年，广受学员好评的资管课又开始了新一轮的征程。
2020年初受到新冠疫情的影响，课程一再推迟，此次时间确定在上海首发！欢迎已宅在家很久的各金融机构从业人员前来参学！
课程由金融监管研究院副院长周毅钦先生带队，邀请了各类大型资管机构中高管级别的资深从业人员，其中不少都是与法询金融深度合作的金牌讲师。
不断与讲师打磨课程大纲。所有课程PPT都是每位讲师十几年大型金融机构业务的核心总结和心得，全面铺开，是难得的学习机会。
此次研修班将于上海举办，时间定于
2020年6月6-7日（周六、周日）
。
报名学员来自各
银行资管，券商，基金，投资管理公司，欢迎与各位的探讨学习。
一、银行资管部和
理财子
公司监管体系
（一）银行资产管理部和银行理财子公司的两大全新核心监管体系
（二）理财新规废除了哪些文件
（三）这些文件为什么被废除
（四）哪些要求在相关文件废止后是有所放松的
（五）理财业务哪些文件仍然有效？106个理财业务的监管文件全梳理
（六）近期还有哪些理财业务相关文件将会面试
（七）理财新规中哪些要求不适用于理财子公司
二、商业银行理财业务整体情况
（一）监管文件对理财业务的影响
（二）2018年银行理财业务的资金来源情况变化
（三）12家大型上市银行理财业务情况
（四）资管新规核心问题与应对措施
三、银行理财的全产业链和前中后台体系
（一）二级部门
（二）事业部门
（三）理财子公司
（四）前台部门
（五）中台部门
（六）后台部门
四、商业银行理财业务各类风险介绍
（一）流动性风险
（二）市场风险
（三）信用风险
（四）声誉风险
（五）操作风险
（六）合规风险
五、理财子公司的历史性的战略机遇
（一）理财子公司历史性战略机遇
（二）理财子公司的几大关注点
（三）银行资管部和理财子公司产品如何平移
（四）银行资管部和理财子公司的区别
（五）理财子公司的规划设计
（六）理财子公司的盈亏平衡点
六、银行理财销售的监管处罚和合规要求
（一）为非保本理财提供保本承诺
（二）理财合同文本管理不当
（三）理财飞单
（四）双录违规
（五）违规收费
（六）未按规定进行客户评估
（七）违规息转费
七、银行理财销售的合规要求
（一）理财产品销售十大核心要求
（二）理财销售文本的违规做法
（三）理财销售风险评估的违规做法
（四）理财销售行为的违规做法
八、银行理财销售的投资者适当性和司法诉讼案例
（一）关于投资者适当性的相关规范性文件及条款
（二）银行是否履行充分揭示风险义务？
（三）关于风险测评结果是否存疑？
（四）关于客户自助购买和银行协助购买之间的关系
（五）部分银行理财销售的投资者适当性的司法诉讼案例
九、银行理财销售的飞单和司法诉讼案例
（一）什么是表见代理？
（二）怎么理解“被授予代理权之外表或假象”？
（三）怎么理解投资者的“善意且无过失”？
（四）为什么投资者证明表见代理很难成立
（五）万一表见代理关系成立，会怎么样？
（六）什么是职务行为？
（七）如何区分“表见代理行为”和“职务行为”？
（八）如果诉讼“表见代理”失败，投资者诉讼的方向会有什么变化？
（九）投资者失败的最后一步对策是什么？
（十）银行理财销售的飞单的司法诉讼案例
