图片来源：视觉中国
今日，中国证券业培训中心官网发布2017年6月证券高级管理人员（下称“高管人员”）资质测试开始报名的信息。
没错，在证券公司当高管也要“持证上岗”，担任高管前都要通过此项“资质测试”。
实际上，此项针对证券公司高管的资质测试已经施行几年，按照中国证券业协会2017年度的考试计划中，共有三类考试安排：从业资格考试，管理类人员测试，以及“香港证券及期货从业员资格考试”及“注册国际投资分析师考试”。
其中针对管理类人员的测试中，证券公司高管人员资质测试全年安排了10次，除10月份和1月份之外，每月一次考试，今年的测试在全部在北京。
哪些人需要考？
证券高管资质测试，顾名思义针对证券公司高管，在证券公司担任高管前都要通过此项考试。
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（下称《办法》）规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。
通过测试的人员可根据《办法》的有关规定向证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
当然了，通过上述高管人员资格测试只是担任证券高管的必要条件之一，具体证券公司高管需要哪些任职资格条件，《办法》中有明确规定：
首先取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备基本条件包括：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
除要具备上述“基本条件”之外，高管人员的任职资格条件还包括：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（五）通过中国证监会认可的资质测试。
具体要求要考什么？
具体上述证券高管人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。测试方式全部为笔试选择题，笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
测试的主要内容宝含量非常大。综合类内容包括《公司法》、《证券法》、《刑法》、《合同法》、《担保法》、《企业债券管理条例》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等9项法律规范。
除综合类内容之外，高管人员资质测试内容还包括中国证监会、沪深证券交易所及中国证券业协会，中国人民银行、中国银监会及中国银行间市场交易商协会，国家发展和改革委员会，中国保监会等机构发布的重要通知、管理办法等。
测试范围参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》、《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。
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