新财富最佳分析师评选公约
(参评候选方)
为营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展。所有参与新财富最佳分析师评选的证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理须签订本公约,并共同遵守。
1、分析师、销售服务经理在评选年度,具备符合参评条件的相关执业资格;同时,在评选年度未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查,未受到过中国证券业协会自律惩戒。
2、证券公司研究所/机构销售部在评选年度,未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查,未受到过中国证券业协会自律惩戒;同时,机构承诺所推荐的均为合规分析师/销售服务经理。
3、参评证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为;秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。
如有违反本公约相关规定的行为,可向新财富举报,举报方式:发送电邮至[email protected],或在新财富酷鱼App提交(导航-评选-建议征集)。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。
举报经查属实,若违反如上第1或2条公约,相关证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理将视情节严重性取消1-3年参评资格;若违反如上第3条公约,相关分析师/销售服务经理将永久不得参与评选,同时取消所在机构当年机构类奖项成绩。
新财富最佳分析师评选公约
(投票方)
为营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展。所有参与新财富最佳分析师评选的投票方须签订本公约,并共同遵守。
1、投票方依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量,结合日常佣金派点,进行综合客观评价;投票获所在机构认可,即代表机构行为。
2、投票方不得要求参评的证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理,进行与证券研究工作无关的拜票等行为。
3、投票方自觉抵制各种不恰当拉票或投票行为,并勇于向新财富举报。
如有违反本公约相关规定的行为,可向新财富举报,举报方式:发送电邮至[email protected],或在新财富酷鱼App提交(导航-评选-建议征集)。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。
举报经查属实,不恰当拉票相关分析师/销售服务经理将永久不得参与评选,同时取消所在机构当年机构类奖项成绩。相关投票人将永久不得参与投票。