专栏名称: 威科先行法律信息库
提供及时、准确的法律专业资讯。
目录
相关文章推荐
北京厚朴中医  ·  厚朴电子日历 | 早 ·  2 天前  
北京厚朴中医  ·  筑基十一期招生开启——学习中医、厚朴筑基 ·  3 天前  
安徽交通广播  ·  久坐引发腰部不适?快揉按这两个穴位! ·  4 天前  
安徽交通广播  ·  久坐引发腰部不适?快揉按这两个穴位! ·  4 天前  
北京厚朴中医  ·  厚朴电子日历 | 晚安 ·  6 天前  
北京厚朴中医  ·  《靈樞經》学习班今日上线 (徐文兵、左常波主讲) ·  5 天前  
51好读  ›  专栏  ›  威科先行法律信息库

高效内控:企业反商业贿赂合规100个关键问题丨威科先行

威科先行法律信息库  · 公众号  ·  · 2024-12-06 17:59

正文

作者丨权之度律师团队

机构丨北京市盈科(扬州)律师事务所

商业贿赂作为市场交易中典型的不正当竞争行为,不仅损害竞争者、消费者的利益,扰乱市场秩序,还会使得企业失去发展的内生动力,滋生内部腐败,增加管理者的刑事法律风险。鉴于此,威科先行特别推出由 盈科扬州权之度律师团队 撰写的 《企业反商业贿赂合规100问》 ,旨在帮助企业提高内部管理水平,防范潜在的法律风险,同时树立良好的企业形象,增强市场竞争力。

本内容已登录

威科先行丨反商业贿赂模块-专题栏目

欢迎登录或扫码申请试用以查阅详情


问题全览


一、民事行政处罚篇


1、什么是商业贿赂?

2、经营者不得采用给予财物或其他手段贿赂单位或者个人,以谋取交易机会或者竞争优势,单位或者个人具体指哪些?

3、经营中不得向交易相对方给予财物,财物的具体范围是哪些?

4、经营中交易相对方禁止做哪些与商业贿赂有关的行为?

5、经营者的职工采用商业贿赂手段的行为是职工个人行为吗?

6、采用贿赂手段承揽建筑工程可否按不正当竞争行为定性处罚?

7、账外的回扣行为如何认定?

8、回扣具体是如何认定的?

9、所称账外暗中具体是如何认定?

10、经营者如何避免被认定为回扣?

11、折扣具体如何与回扣区别?

12、如何做到明示并如实入账?

13、经营活动中可以支付佣金吗?

14、经营者可以向交易相对方附赠现金或其他吗?

15、经营者行贿、受贿的行政处罚是什么?

16、对于家装公司为供应商和消费者之间提供的居间服务,是否按商业贿赂处理?

17、如果企业自查到商业贿赂行为,是否有自动报告的义务?

18、行贿受贿数额达到多少会受到行政处罚?

19、企业为客户员工提供培训,是否构成商业贿赂?

20、供货商奖励经销商积分,积分可以兑换礼品,是否属于商业贿赂?

21、在企业商业往来过程中,商务宴请、礼品馈赠的情况非常普遍,是否属于商业贿赂?

22、折扣系指经营者在销售商品时,给予对方的价格优惠,包括支付价款时对价款总额予以一定比例的扣除或者支付价款总额后予以一定比例退还,属于商业贿赂吗?

23、佣金系指中间人在商业活动中,因代买、代卖或者介绍买卖而收取的劳务报酬,属于商业贿赂吗?

24、假借“咨询费”“顾问费”“宣传费”“赞助费”等名义,以合同、补充协议等形式公开给付相关单位或个人正常商品或服务价款之外的经济利益,构成商业贿赂吗?

25、在商业贿赂难以判断的时候,我们如何认定商业贿赂的本质?

26、如何判断商业贿赂的危害后果?

27、在商业贿赂中,经营者应承担的民事责任是什么?

28、在商业贿赂中,民事侵权赔偿责任如何承担?

29、在商业贿赂中,员工个人的民事责任?

30、在商业贿赂中,经营者应承担的刑事责任是什么?


二、刑事处罚篇


31、什么是受贿罪?

32、受贿罪如何论处?

33、在刑事处罚中,非国家工作人员受贿罪如何构成?

34、《刑法》第一百六十三条非国家工作人员受贿罪的其他单位是指什么?

35、《刑法》第一百六十三条包括有公司、企业以及其他国有单位中的非国家工作人员吗?

36、医疗机构中的医务人员,利用开处方的职务便利,以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物,为医药产品销售方谋取利益,数额较大的,如何论处?

37、学校及其他教育机构中的非国家工作人员,在教材、教具、校服或者其他物品的采购等活动中,利用职务上的便利,索取销售方财物,或者非法收受销售方财物,为销售方谋取利益,构成犯罪的,数额较大的,如何论处?

38、学校及其他教育机构中的教师,利用教学活动的职务便利,以各种名义非法收受教材、教具、校服或者其他物品销售方财物,为教材、教具、校服或者其他物品销售方谋取利益,数额较大的,如何论处?

39、依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员,在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,如何论处?

40、医疗机构中的非国家工作人员,在药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品采购活动中,利用职务上的便利,索取销售方财物,或者非法收受销售方财物,为销售方谋取利益,构成犯罪的,数额较大的,如何论处?

41、《刑法》第一百六十三条的财物是指的钱款吗?

42、收受银行卡但并未实际使用是否构成收取财物?

43、商业贿赂中,如何区分贿赂与馈赠?

44、谋取不正当利益具体是怎么界定?

45、医疗机构中的国家工作人员,在药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品采购活动中,利用职务上的便利,索取销售方财物,或者非法收受销售方财物,为销售方谋取利益,构成犯罪的,如何论处?

46、银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,如何论处?

47、依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组中国家机关或者其他国有单位的代表,在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,如何论处?

48、非国家工作人员与国家工作人员通谋,共同收受他人财物,如何认定责任?

49、单位受贿罪如何构成及处罚?

50、什么是利用影响力受贿罪?

51、利用影响力受贿如何处罚?

52、什么是行贿罪?

53、因被勒索给予国家工作人员以财物,没有获得不正当利益的,如何认定?

54、行贿罪如何处罚?

55、对有影响力的人行贿罪如何构成?

56、对有影响力的人行贿罪如何处罚?

57、对单位行贿罪如何构成?

58、对单位行贿罪如何处罚?

59、对介绍贿赂罪如何构成?

60、对介绍贿赂罪如何处罚?

61、单位受贿罪如何构成?

62、单位行贿罪如何处罚?

63、受贿罪处罚认定的“数额较大”如何认定?

64、受贿罪处罚认定的“其他较重情节”如何认定?

65、受贿罪处罚认定的“数额巨大”如何认定?

66、受贿罪处罚认定的“其他严重情节”如何认定?

67、受贿罪处罚认定的“数额特别巨大”如何认定?

68、受贿罪处罚认定的“其他特别严重情节”如何认定?

69、行贿罪追究刑事责任的规定是什么?

70、犯行贿罪,什么情况应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节严重”?

71、犯行贿罪,什么情况应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“使国家利益遭受重大损失”?

72、犯行贿罪,什么情况应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节特别严重”、“使国家利益遭受特别重大损失”?

73、受贿罪中的“为他人谋取利益”如何构成?

74、房地产开发商在建设小区过程中选购小区配套设施所获得的额外利益,是否能够认为是正当利益?

75、医疗器械公司向医院捐赠了大型医疗器械,约定医院每个月向该医疗器械公司定量购买试剂耗材,这种捐赠大型医疗器械的行为是否属于商业贿赂?


三、企业合规管理篇


76、企业反商业贿赂合规机制应当如何构建?

77、不同企业的反商业贿赂合规规范也存在一定共性内容,具体有哪些共性?

78、商业伙伴的商业贿赂风险防范是否需要推进?

79、商业伙伴的商业贿赂风险防范如何推进?

80、礼品与商务招待费用是否存在商业贿赂风险?

81、礼品与商务招待费用商业贿赂如何防范?

82、捐赠与赞助活动是否存在商业贿赂风险?

83、捐赠与赞助活动是否存在商业贿赂如何防范?

84、旅游与考察是否存在商业贿赂风险?

85、旅游与考察是否存在商业贿赂风险如何防范?

86、招投标是否存在商业贿赂风险?

87、招投标商业贿赂风险如何防范?

88、招聘商业贿赂风险如何防范?

89、采购商业贿赂风险如何防范?

90、企业是否需要建立合规价值?

91、从企业管理层角度如何建立合规价值?

92、员工如何培养合规价值?

93、如何建立商业贿赂合规制度?

94、如何在管理上有效预防商业贿赂?

95、对相关经济活动进行有效地管理和评估具体措施?

96、如何有效调查、识别相关经济活动的主体身份?

97、如何有效审查相关经济活动的必要性及正当性?

98、如何相关经济活动的资金使用?

99、相关经济活动与企业相关业务的关联性如何关注?

100、企业如何做好商业贿赂风险管理与危机应对?


查阅路径


本内容已上线至 威科先行丨反商业贿赂实务模块-专题栏目 ,查阅路径如下:



作者简介


北京市盈科(扬州)律师事务所公司法、破产重组与不良资产处置法律服务部系集本所内公司、金融、破产重组、知识产权、劳动用工、财税、刑事等领域从业多年的律师、专家战略组合而成,是盈科扬州的核心部门之一,每位成员在各自擅长的领域均已积累了深厚的诉讼和非诉法律服务经验,共同致力于为各类企业提供最为精准、高效的法律服务。


2022年在部门基础上成立权之度律师团队,“权之度”取自《孟子·梁惠王上》“权,然后知轻重;度,然后知长短。物皆然,心为甚。”

李晓雅

北京市盈科(扬州)律师事务所

团队主任、专职律师


法学学士,工商管理硕士,高级合规师,具有证券从业资格,扬州市检察院合规专家,深圳市股权投资研究会“股权领域”高级研究员,人民银行扬州市中心支行顾问库成员,盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会首批合规讲师,民建江苏法律服务中心副主任,民建扬州市委法律顾问,西交利物浦大学校外导师,扬州大学商学院校外实践导师。现任盈科全国并购与重组专委会副主任、盈科江苏破产与不良资产专委会主任,盈科扬州律师事务所股权高级合伙人、管委会副主任、公司法、不良资产与破产重组法律事务部负责人,创建权之度律师团队。


曾在多家国有大型企业从事法务工作,积累了较为丰富的管理和法律事务经验,熟悉大型企业的内部管理制度。在企业设立重组、企业制度重建、股权转让、合同管理等方面的风险防范和纠纷处理上有着丰富的实战经验,得到了服务单位的普遍好评,熟悉公司法、金融不良资产及破产重组业务,能为企业提供优质周到的法律服务。

张琳

北京市盈科(扬州)律师事务所

团队副主任、专职律师


研究生学历,律师、专利代理师、清算专业技术人员,盈科全国劳动与社会保障法律专业委员会副秘书长,盈科江苏劳动与社会保障法律专业委员会副主任,北京市盈科(扬州)律师事务所合伙人、公司法务、不良资产与破产重组法律事务部副主任,扬州大学法学院兼职职业生涯教育实践导师,人民银行扬州市中心支行法律顾问,扬州985电台、扬州电视台法律栏目嘉宾;扬州中院公益律师;扬州惠企平台、扬州市技术产权交易市场,扬州市开发区智谷等特邀公益讲师。


具有丰富的执业经验和执业技巧,擅长不良资产处置、知识产权、劳动纠纷、人力资源管理等领域的诉讼和非诉服务。工作作风严谨、踏实、高效,能基于当事人的不同情况和利益诉求,为当事人细致谋划出切实可行的法律方案,赢得了当事人的高度信任和赞誉。

潘宇晨

北京市盈科(扬州)律师事务所

专职律师


法律硕士,江苏省法学会审计法学研究会理事,侧重于企业刑事风险防范、不良资产处置、民商事执行方面研究。工作细致认真,能出色的完成当事人的委托任务,根据客户需求提供个性化的法律服务。

房桂来

北京市盈科(扬州)律师事务所

专职律师


法学学士,盈科江苏破产与不良专委会副秘书长,盈科扬州品牌建设与公益委员会副主任,从业过法官助理和上市国有企业法务,有丰富的审判活动经验和企业风控及管理技能。现侧重于合同管理、破产案件和民商事案件代理,对于不良资产处置代理也颇有研究。

丁轩

北京市盈科(扬州)律师事务所

专职律师


法学学士,侧重于民商法方面的研究,专注于金融案件、企业借贷的研究与实践,曾代表政府参与大型商事谈判和行政事务的处理、亦在合同纠纷、民间借贷、家庭财富传承等案件的处理中积累了较为丰富的理论和实践经验。

董翔

北京市盈科(扬州)律师事务所

专职律师


法学学士,侧重于政府法律服务工作、不良资产处置、民商执行方面的研究,特别是行政类案件的研究,曾参与金融案件执行及重大非诉项目的处理,能出色的完成当事人的委托的任务。

何宇飞

北京市盈科(扬州)律师事务所

专职律师


大学学士,曾任职于国企,有着丰富的经营管理经验和企业法律风险防范实践经验,侧重于税务研究和财税方面的法律服务。工作严谨认真,形成较完善能够运用于企业的法律风险数据库,从而极大地提高了法律服务的效率和质量。







请到「今天看啥」查看全文


推荐文章
北京厚朴中医  ·  厚朴电子日历 | 早
2 天前
安徽交通广播  ·  久坐引发腰部不适?快揉按这两个穴位!
4 天前
安徽交通广播  ·  久坐引发腰部不适?快揉按这两个穴位!
4 天前
北京厚朴中医  ·  厚朴电子日历 | 晚安
6 天前
中央广电总台中国之声  ·  面对雾霾,你逃得开吗?
8 年前
水木文摘  ·  有人偷偷爱着你
7 年前
詹姆士的厨房  ·  有没有想过亲手为自己做一份便当?
7 年前
北京吃货小分队  ·  今天中午吃什么?-三里屯篇
7 年前