监管落地以来行业首例获批！

银行家杂志 · 公众号 · 银行 · 2025-01-03 10:44

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2024年12月底，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称为《管理办法》），提出包括金融租赁公司、消费金融公司、信托公司在内的金融机构应当在机构总部设立首席合规官。

在合规管理方面，记者了解到，监管部门此前印发过相关管理办法或指引。

2024年12月的最后一天，记者关注到，国家金融监督管理总局重庆监管局批复了金融租赁行业首位首席合规官。公告显示，核准马驰昆仑金融租赁有限责任公司（以下简称为“昆仑金租”）首席合规官的任职资格。据悉，这也是金融租赁行业首位首席合规官。

公开信息显示，昆仑金租是原中国银保监会批准，由中国石油天然气集团有限公司和重庆机电控股（集团）公司共同发起设立的第一家具有大型产业集团背景的金融租赁公司，注册资本79.61亿元，其中中油资本持股60%，中石油集团持股30%，重庆机电持股10%。

虽然金融租赁行业迎来了首位首席合规员，但是早在《管理办法》落地之前，已经有多家非银机构首席合规官获批。

比如，2024年11月国家金融监督管理总局重庆监管局正式批复王彦敏担任重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官；2023年底，国家金融监督管理总局深圳监管局核准王央华润深国投信托有限公司首席合规官（总法律顾问）的任职资格。

同时，本次《管理办法》并非多年来首次提及金融机构的合规问题。

2006年原银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》以及2016年原保监会印发的《保险公司合规管理办法》，是银行保险机构合规管理的两项基础制度。在业内人士看来，本次《管理办法》出台可以有效适应新形势下金融机构合规管理的各项要求。

于非银机构而言，遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，进行合规管理尤为重要。

记者了解到，在过去的一年里，有多家非银机构因为合规问题被监管处罚。而《管理办法》给予了首席合规官、合规官充分的履职保障以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务，在业内人士看来，这将提升金融机构合规管理有效性，促进金融业高质量发展。

来源：金融时报客户端

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