何以“优而精 ” | 强化合规体系建设 护航“优而精”高质量发展

“ 深化体制机制改革，推进资源统筹优化配置，健全公司合规管理体系，不断增强公司竞争力和抗风险能力，实现更高质量发展。 ”

针对公司当前“ 守纪和合规管理进入攻坚阶段 ”的实际，在公司年中工作会上，公司党委书记、执行董事 罗宏志 围绕进一步释放改革管理效能提出了工作要求。

在集团公司“十四五”企业法治建设中期督导及合规管理有效性评价检查中获评 “A类”企业 ，同时在石油工程板块合同管理中年度排名第二，合规管理见到初步成效。

7月30-31日，公司举办2024年公司合规管理培训班，组织机关部门、所属各单位法律事务工作负责人以及相关工作人员，就法律纠纷风险防范、内控、招标、合同、合规等业务进行了培训。公司总经理、总法律顾问、首席合规官 艾昆 在开班仪式中就 培育合规管理文化、提高合规管理能力、提升合规经营水平和依法治理能力 提出相关工作要求。

今年以来，公司党委进一步 加强对合规建设的统一领导和顶层推动 ，将党委决定党的建设事项、党委前置研究讨论重大经营管理事项纳入内控权限清单，与“三重一大”决策事项清单衔接匹配，同步修订内控权限清单，有力保障党委充分发挥 “把方向、管大局、保落实” 作用。

构建了各条线横向到边、纵向到底的跨部门、跨条线、跨层级网格化协同运作机制，细化了合规管理顶层设计，推动形成了 事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责、持续改进提升 的良性合规管理闭环机制，进一步提升了生产经营业绩。

在今年4月份 第一期合规管理“每月一查”情况通报 中，针对鄂北工区部分基层队在 分包商入场查验、现场设备、人员变更、培训以及相关资料台账建立 等方面进行了通报，重点纠治了关于现场制度不健全、执行不到位、管理不到位等问题。

截至6月底，公司合规管理“每月一查”已先后完成对3家单位的检查，发现问题 17个 ，进一步 提高了各单位合规管理意识及合规管理水平，切实维护了公司利益 。

今年以来，公司建立以 “合规基本制度为纲、专业管理制度为本、专项合规工作指引为要” 的“制度+手册+清单+指引”合规管理制度体系。板块企业内 率先开展合规识别 ，完成了 “所有岗位+重点岗位+重要业务流程“ 的合规清单，每年动态更新，筛选梳理了 32个重要岗位的合规责任、15个重要业务流程 的合规风险管控措施，实现了岗位、业务合规管理责任由面到点的覆盖。

在 三项制度改革、“1234”开放共享创新体系建设、HSE考核奖惩、境外项目管理优化提升、“五位一体”合规管理体系建设 等方面固化形成管理制度23项、工作机制和方案9项，细化分解8个方面15项具体工作，落实了11个部门合规责任，制定运行大表，建立工作台账，按月督导推进，发挥各资源要素的最大效能，建立适应实际需求的合规风险管控体系，为“优而精”高质量发展提供坚实保障。

打破“头痛医头，脚痛医脚”的单条线、单领域合规管理模式，变“散”为“集”建立合规管理协同机制。

公司执行董事分别与机关 11个业务部门 、 6家专业经营单位 分别签订 《合规管理责任书》 ，进一步筑牢合规管理“三道防线”。合规管理委员会按月督导、层层推进，确保部门有责任、业务流程有要求、岗位人员知合规。梳理了公司层面 115个合规业务流程 ，并将合规职责纳入两级机关岗位职责，完成业务部门、主管部门、监督部门“三道防线”合规管理责任书的签订，将合规要求融入业务流程，确保重大项目、重大工程、重大交易全流程、全环节依法合规。

2024年，10类通用业务109个集中统一招标项目中96个项目价格同比下降， 平均降幅为5.04% ，推动合规经营增效益、科学管理促发展。

为了严格合同管理，公司推行通用业务统一招标， 解决管理分散、效率低下、同质业务反复招标、同工区同业务价格不同、效益流失等问题 ，提升了合规管理水平和盈利能力。