方正证券等信披违法4案被顶格处罚，涉案主体达49个，李友被终身市场禁入

中国高科、方正科技、方正证券、北大医药等 4 家公司因信息披露违法，被证监会于近期作出了行政处罚。 4 宗案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等违法行为，罚款金额共计 1113 万元，涉案主体多达 49 个。

证监会新闻发言人邓舸在昨日召开的例行新闻发布会上，对这 4 宗案件的调查及处罚情况进行了介绍。

经查，中国高科股份有限公司（简称“中国高科”）等信息披露违法案中，中国高科 2012 年年报未按规定披露关联交易累计 5343.38 万元，占中国高科 2011 年末归属于母公司股东净资产 7.47 亿元的 7.15% ，且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

方正科技股份有限公司（简称“方正科技”）等信息披露违法案中，方正科技长期未如实披露关联交易，且公司主要销售业务通过该关联交易发生。 2004 年至 2015 年 6 月，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生的关联交易，占上一年度经审计净资产比例达 17.3% 至 325.87% 。此外，北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票，也未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）等信息披露违法案中，方正证券自 IPO 开始，延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系，违法情节严重。此外，方正集团还隐瞒其股东签署的，对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议，也未配合方正证券履行信息披露义务。

北大医药股份有限公司（简称“北大医药”）等信息披露违法案中，北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》，代持部分占北大医药总股本的比例为 6.71% 。

邓舸介绍，证监会近期已对方正证券信息披露违法等 4 宗案件集中进行了听证、复核，这 4 宗案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，共涉及 49 个主体，其中包括法人主体 10 个、自然人主体 39 个。

证监会依法决定对这 4 宗信息披露违法案作出行政处罚，处罚全面覆盖了上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体，全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。