萝卜章事件没完，证监会拟暂停国海证券新开账户等三项业务1年

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今日证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对国海证券进行了现场检查，检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题，为了严肃法纪，规范机构的经营行为，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。

具体为：拟暂停国海证券资管产品备案一年、暂停新开证券账户一年、暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规审查次数，证监会对两名责任人认定为不适当人选，其中，对涉嫌违法问题，将移交稽查部门处理。

张晓军表示，各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责，证监会将继续加强对机构的监管，加大检查和处罚力度，促进机构持续健康发展，证监会将对违法违规频发的机构采取措施，对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

此前萝卜章事件回顾：

国海证券萝卜章事件是指：国海证券原团队成员张杨、郭亮等人以国海证券名义与其他交易对手方进行债券代持等交易，后来张杨失联，郭亮投案，代持机构要求国海证券接盘，国海证券则宣称纯属离职员工个人行为，相关协议所用印章系伪造，进而产生纠纷。

2月21日国海证券公告称“认可与与会各方的债券交易协议”之后，市场情绪已经开始缓解，但对于具体涉案金额和解决方案，各方仍在猜测中。

针对此前的“萝卜章”事件，国海证券在12月22日发布公告称，债券交易协议涉及债券金额不超过165亿元人民币。其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种；信用债占比不到20%，且总体信用风险可控。

2016年12月26日最新消息，国海证券公告称，截至本公告披露之日，根据与与会各方在协调会议上达成的共识，本司已与7家与会机构分别签订了相关协议。此外，公司将尽快与其他与会各方完成协议签订，落实协调会议共识，早日解决问题。目前，公司经营管理一切正常，财务状况良好，流动性风险可控。

受国海证券“萝卜章”事件持续发酵，近期债市波动加剧。一枚“萝卜章”触发规模高达165亿的债券，引起市场资金链紧张，仅仅依靠国海证券的认账未必能顺利化解。

对于此次爆发的债券代持事件，有市场分析认为，债券代持业务对出资方和融资方发展资金业务均有益处，农村合作金融机构在风险可控的情况下进行债券代持业务操作，关键在于规范债券代持业务，宜疏不宜堵，最重要的是加强监管，让其阳光化。