笔记 | 实用新型专利申请的初步审查

时间： 2017年4月6日

主讲人： 陈勇

主要内容： 实用新型初步审查的审查原则、 审查范围、审查流程、 具体审查要求 ，以及实用新型初步审查与发明专利初步审查间的区别。

本期为实用新型专题第二讲 ，有了上节课对实用新型专利制度基本情况的了解作为基础（ 实用新型专利制度 ），后续课程便陆续深入了。有人说初步审查就是形式审查，也有人说初步审查就是格式审查， 希望这期笔记能告诉你答案！

1.初步审查原则

• 保密原则

实用新型一旦公开就是授权文本，从提交申请文件到授权决定期间，审查员具有保密义务。

• 书面审查原则

申请人递交的申请文件以及其他证明文件均以书面形式提交给专利局；审查员发出的审查意见通知书、补正通知书、授权通知书等也以书面形式发出。

• 听证原则

作为行政机关，在做出对申请人不利的决定时，要让申请人 有陈述意见的机会 。即审查员在做出驳回决定之前，给予申请人陈述意见的机会。

• 程序节约原则

申请人提交的申请可能有多个缺陷，审查员在撰写审查意见通知书时要 尽可能一次性指出 所有缺陷 ，以便申请人在补正时一次性克服所有缺陷。

2.初步审查范围

1. 申请文件的形式审查

形式审查主要涉及：

• 提交的文件是否完整；

• 文献格式是否符合要求；

• 撰写格式是否符合规定；

• 文件是否在规定期限提交等。

其中涉及的法条包括： A26；R2、R3、R16-23、R40、R42、R43.2、R43.3、R51、R52、R119、R120 （注：其中A表示Article，专利法，R表示Rule，专利法实施细则；下同）。

2. 申请文件的 明显 实质性缺陷

明显实质性缺陷主要涉及：

• 不予授权的主题；

• 新型定义；

• 外国人申请专利及其代理；

• 说明书公开充分；

• 权利要求书以说明书为依据，并且清楚、简要；

• 新颖性、实用性；

• 单一性、分案申请；

• 申请文件修改；

• 禁止重复授权、先申请原则；

• 申请文件撰写；

• 保密审查等。

其中涉及的法条包括： A5、A25、A2.3、A18、A19.1、A22.2、A22.4、A26.3、A26.4、A31.1、A33、A9、A20.1；R17-R22、R43.1。

3. 其他文件的形式审查

其他文件的形式审查主要涉及：

• 权利恢复、转让及委托；

• 各种期限的监视；

• 著录项目变更；

• 中止程序等。

其中涉及的条款包括： A10.2、A24、A29、A30；R2、R3、R6、R15、R30、R31.1、R31.2、R31.3、R32、R33、R36、R45、R86、R100、R119。

4. 有关费用的审查

缴费审查： 申请费全额是500块钱，个人申请可以减缓85%，即申请费只要75元！

其中涉及的条款包括：R93、R95、R99

具体缴费种类如下所示：

3.初步审查流程

实用新型的审查周期大约为 3 - 6 个月 。

注意， 如果公开不充分（即不满足A26.3），如果后续补正会超范围（即不满足A33），最终无法通过补正克服缺陷，难以够获得授权，所以一定要格外撰写时的充分公开。

4.具体审查要求

1. 请求书

① 实用新型名称：

• 与说明书中的名称一致；

• 不含方法（用途）；

• 类型清楚；

• 不含非技术用语。

例1：一种齿轮及其制备方法

（ ✘ 含有 “方法” ）

例2：一种水过滤技术

（ ✘ 无法判断是方法还是装备 ）

一种空气测量

（ ✘ 无法判断是方法还是装备 ）

例3：一种豪华床垫 （ ✘ 含有 “豪华” ）

一种神奇磁化防垢器 （ ✘ 含有 “神奇” ）

② 填写请求书，请求书的下载地址：

果汁局官网 → 表格下载 → 实用新型专利请求书 。

2. 说明书

① 实质性要求 （ A26.3 ） ：

• 清楚（主题清楚、表达清楚）；

• 完整（理解技术方案、确定“三性”、实现技术方案所需的内容）；

• 能够实现（所属领域技术人员能够实现技术方案，解决技术问题，产生预期技术效果）。

例：一种飞行鞋，一双带翅膀、能追公交车的飞行鞋。 （ ✘ 所述领域技术人员不能仅凭该描述实现技术方案 ）

② 形式要求 （R17） ：

• 名称一致；

• 五部分（ 技术领域、背景技术、技术方案、附图说明、具体实施方式 ）；

• 技术方案与权利要求相一致；

• 附图说明与附图一一对应；

• 用词规范，语句清楚。

3. 说明书附图 （ R17.5、R39 注意实用新型与发明不同）

• 必须有附图；

• 附图要反映产品的形状/构造；

• 图号、标记清晰一致；

• 附图中 不得着色、涂灰、带边框；

• 不得有文字 ；

• 框图中应注明文字；

• 附图中的文字应当放到说明书的文字部分中。

4. 权利要求书

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的技术方案。 （A2.3）
① 保护客体 （下一期会详细介绍，敬请关注）

• 不保护一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品。如雨花石、捡的枫叶压干做成的书签。

• 不保护无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料。如：涂料、墨水、味精。

② 保护范围清楚、简要 （A26.4）

• 主题名称与方案相适应；

• 用词清楚；

• 引用关系清楚；

• 类型清楚 （是产品，不能出现方法） ；

• 每一项权利要求清楚，整体清楚。

例1：一种防电磁污染服，它包括上装和下装，其特征在于所述服装在面料里设有由导磁率高而无剩磁的金属细丝或金属粉末构成的起屏蔽作用的金属网或膜。

（ ✘ “导磁率高”具体多高算是高，不清楚 ）

例2：一种可产生垂直和旋转气流的扩散孔板，其特征在于将不同集合形状和不同排列方式的孔设计在一块孔板上。

（ ✘ “不同几何形状和不同排列方式”具体是什么形状和排列方式并不清楚 ）

③ 以说明书为依据 （A26.4）

• 技术方案在说明书中有记载；

• 对技术方案的概括；

• 包含全部必要技术特征。

5. 说明书摘要及其摘要附图

❀ 说明书摘要要求

包含实用新型名称、领域；技术问题；方案要点；主要用途； 300字以内。

❀ 摘要附图要求

说明书附图之一；体现技术要点；形状构造图。

6. 专利性审查

① 新颖性
与发明审查标准一致，但不依赖于检索做出判断； 是实用新型初步审查内容 。

② 创造性

比发明创造性要求低， 不是实用新型初步审查内容 。

③ 实用性 （A22.4）
明显不具备实用性的情形： 明显违背自然规律（永动机）；明显无积极效果；利用独一无二的自然条件（如利用南京长江修建的大桥）。

例1：一种车辆撞击事故防逃逸装置，包括碰撞传感器、车速传感器、单片机、常闭继电器和汽车点火控制电路。 （ ✘ 在车辆撞击事故后，车辆虽然无法逃逸，但是无法移动车辆可能会造成拥堵以及高速路的危险事故连环发生，不具备实用性 ）

例2：一种降温服，包括内层与由隔热材料制成的外层，内层上均匀分布置有多个冰袋，每个冰袋内均填装有条形冰块，内层的内表面设置有一内衬。 （ ✘ 这种衣服使得冰直接贴住皮肤，对人体有较大伤害，不具备实用性 ）

7. 单一性审查 （A31、R34）

单一性要求 多个发明整体上是属于一个总的发明构思，技术上相互关联 。
例如钨丝和灯泡，其中钨丝为特定技术特征，是对于现有技术来说做出贡献的技术特征。

8. 要求优先权的审查

① 外国优先权：相同主题；12个月内提出；在先为外国申请。
② 国内优先权：相同主题；12个月内提出；在先为中国申请

注意： 对于本国优先权， 优先权成立，在先申请自在后申请提出之日起 视为撤回 ；被视为撤回的在先申请不得请求恢复。国内优先权副本由专利局制作，外国优先权仍然要申请人提交优先权副本。

9. 分案申请的审查

• 不得改变原申请的类别；

• 不得超出原申请公开的范围；

• 法定期限从原申请日起算；

• 费用按一件新申请缴纳；

• 提出时间、类别不符合规定，视为未提出。

10. 禁止重复授权原则的审查 （A9）

❀ 同样的发明创造只能授予一项专利权；申请A与申请B 只要有一项权利要求相同 就是重复情形；
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