【深圳 10月】新政下政府类融资创新模式+实务案例

新政下政府类融资创新模式、合规路径及实务案例专题培训

【深圳 | 10.14-15】

地方政府性债务管理背景下政信融资方式的变革

—PPP、政府购买服务与其他 

（10月14日）

第一部分  新的时代：地方政府融资方式变革

1.      回顾预算管理制度改革与地方政府性债务管理的政策变化过程，说明在50号文和87号文发布之后，政府进行基础设施与公共事业建设的合规模式

2.      说明政府融资平台的界定与转型方式，分析政府融资平台在政信融资中的角色变化

第二部分  模式分析：PPP与政府购买服务

1.      分析PPP的目的与PPP在规范层面的构建方式，并分析PPP中的禁止情形。实例说明如何合理地区分“真”“伪”PPP

2.      PPP项目的类型、参与主体、法律文件体系与风险防范。结合实际案例，具体分析在PPP项目中可能遇到的实务问题

3.      TOT方式的构建与应用，结合国家发改委关于以PPP模式盘活基础设施存量资产的文件，说明TOT方式在实务中应用的要点与难点

4.      政府购买服务方式的来源、PPP与政府购买服务的区别。并分析政府购买服务项目向PPP项目转型的要点与方式

第三部分  土地开发项目、棚改项目中政信融资方式的应用

1.      传统的土地开发模式和4号文所构建的模式

2.      土地开发项目：在50号文和87号文发布之后，PPP与政府购买方式的应用

3.      棚改项目：在50号文和87号文发布之后，政府购买服务方式在棚改项目中的应用

第四部分  金融机构对项目的投资

1.      传统的城市建设融资方式与PPP模式下的项目融资方式

2.      不同金融机构对项目的偏好分析，并分析银行、保险、信托、租赁公司等的资金特点与投资特点

3.      债权投资方式：各种债权投资方式的特点与应用

4.      股权投资方式：联合体的组建与基金结构的搭建。联合体系产业资本与金融机构合作的一种主体形态，基金结构系对项目进行投资时的金融结构，分析联合体与基金结构中的疑难问题及其解决方法

5.      政府承诺系金融机构提供资金的重要信用基础，分析政府承诺的方式、效力等

监管新政下政信融资创新方式

（10月15日）

一、监管新政下存量银政业务调整方式

1、银政业务风险防范要点和政府违规举债处罚案例分析

2、PPP、产业基金和政府购买服务中存在的违规行为分析

（1）利用PPP违法违规变相举债

（2）采购工程变为“购买服务”

（3）无项目绩效考核要求的政府采购

（4）利用借贷资金成立产业基金

（5）银政业务中各类担保、承诺、安慰函

3、存量业务调整方式

（1）落实已经投放项目预算

（2）改为政府直接投资

（3）修改政府承诺函

（4）“明股实债”产业基金调整

二、政信业务合规融资方式

1、政府购买服务转向采购工程

（1）购买服务与采购工程之间的关系

（2）采购工程的业务流程

（3）采购工程的期限和绩效评估

（4）滚动投资解决中期财政规划期限问题

2、政府付费型PPP替代政府购买服务 

（1）PPP定义及分类

（2）政府付费型PPP和政府购买服务的关系

（3）政府付费型PPP项目的风险分析

3、无回购模式下政府产业基金业务的投资管理

（1）无回购模式下政府产业基金的退出方式

（2）项目投资期间的收益支付方式

（3）产业基金的运作和管理

4、“投贷债”一体化参与PPP投资

（1）银行参与PPP模式的主要途径

（2）直接投资模式参与PPP业务

（3）PPP资产证券化

5、联合竞标模式锁定合作机构

三、平台公司发展方向和融资方式

1、各地政府对平台公司转型的政策意见

2、平台发展方向

（1）清算解散

（2）转为工程建设类企业

（3）转为国有资本运作平台

3、平台企业合规融资方式

（1）企业信用融资

（2）项目直接融资