素材来源：监管部门网站/投行那些事儿，投行圈子有补充
中金今年业务上流年不顺，但是在流量市场可以大赢家，频繁登上金融圈的热点头榜。
中金最近对外业务面临行业巨大挑战，对内搞的降薪裁员，也引来各种闹心之事（留点面子就不公开发布了），最近又冒出二十多个不省心的员工东窗事发。
这次，25人组团被监管部门采取行政监管措施。
经查,你作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具监管谈话的
行政监管措施
。请按我局指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
经查,你们作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的
行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
寇
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、刘
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然、邓
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林、邓
*
、李
*
、杨
*
荣、王
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舟、瞿
*
茜、陈
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舟、王
*
周、许
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睿、高
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驹、魏
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玉、田
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、季
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明、杨
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丽、付
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洁、丰
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容、张
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文、蒋
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俊:
经查,你们作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的
行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
投行君最后在多说几句，以下内容仅面向投资者，对金融从业人员来说，是显而易见的常识，可以忽略。
投行君2007年毕业就在券商工作，至今认为最真理的一句话是入职培训时领导说的：“监管不让证券从业人员炒股，不是对我们的束缚，是对我们最大的保护。跟客户装一装就算了，千万不要入戏太深，
因为我们炒股水平都很差的。。。
”
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