中央部级单位负责人首次出庭应诉，什么大案？

2017 年 12 月 19 日

来源：央视新闻、新华社

12 月 19 日， 北京市高级人民法院 公开开庭审理欣泰电气欺诈发行、虚假披露 证券处罚上诉案 。 中国证监会 主席助理黄炜出庭应诉。据悉，这是中央部级单位负责人 首次出庭应诉 。

△ 证监会主席助理黄炜出庭应诉

新行政诉讼法要求被诉机关负责人出庭

按新修订的行政诉讼法要求： 被诉行政机关负责人应当出庭应诉。不能出庭的，应当委托行政机关相应的工作人员出庭。 这意味着， 行政机关被诉后，该机关负责人如无特殊原因或正当理由都应出庭 “ 当被告 ” 。 据证监会官方网站显示， “ 证监会主席助理 ” 属于证监会领导序列，系该单位副职负责人。

据悉，此前在司法实践中， 行政机关负责人出庭应诉率不高、老百姓 “ 告官不见官 ” 的现象较为普遍 。这一现象在新行政诉讼法实施后有所改善。但省部级以上的官员出庭应诉的案例仍不多见。

证监会：欣泰电气行为违反证券法

2016 年 7 月，证监会认定欣泰电气将包含虚假财务数据的 IPO 申请文件报送中国证监会并获得中国证监会核准的行为，违反了证券法相关规定，构成证券法第一百八十九条所述 “ 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准 ” 的行为。根据相关规定， 证监会决定对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以 832 万元罚款。

欣泰电气不服被诉处罚决定，向证监会申请行政复议。 证监会作出被诉复议决定，决定维持被诉处罚决定 。欣泰电气不服被诉处罚决定和行政复议决定，向北京市第一中级人民法院 提起行政诉讼 。

△ 庭审现场

今年 5 月 4 日，北京市第一中级人民法院一审判决， 驳回欣泰电气的诉讼请求。 欣泰电气不服一审判决，向北京高院提起上诉，请求撤销一审判决、被诉处罚决定和复议决定。经过 1 小时 50 分钟充分激烈的陈述和辩论，合议庭宣布休庭。

今年数亿元罚单频频开出

近年来，中国证监会在依法治市、加强监管方面做出不少努力， 2017 年甚至被称为 “ 史上最严 ” 监管年，大额罚单不断开出。据媒体不完全统计，截至目前，金融监管部门今年共出台重要监管文件超过 20 个，行政处罚超 2700 件，罚没金额超 80 亿元。

其中证监部门开出罚单尤其引人关注。统计数据显示，证监会今年以来共作出行政处罚决定 206 件，罚没款金额 73.24 亿元，是去年全年的 1.7 倍；市场禁入 36 人，预计全年市场禁入人数将再创历史新高。

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明年金融监管将更加严格