2023年12月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在12月份公布。
罚单数量：
2023年12月共有
147
张
罚单，其中
56
张
单位罚单，
91
张
个人罚单（按照处罚决定文书的数量统计）
处罚金额：
单位罚款总金额
约5263.8
万
元
，
个人罚款总金额
约
228.3
万
元
，
合计
约
5492
万
元。
被罚机构类型：
银行、保险公司、证券公司、
支付公司
涉及部门：
合规
风险管理部
、科技金融事业部、财务统计部、运营管理部、法律合规部、内控合规
部
等
说明：
1. 关于处罚金额的汇总统计，因为央行及各分行公示的信息中经常出现多个原因合并处罚，且无法精确统计出仅为反洗钱的处罚金额，
故本文的处罚金额汇总统计中
包含
除反洗钱之外其他违法事项处罚。
2. 单笔处罚详情中，
标注了
“合并处罚”，
既
该笔处罚中处罚包含了除反洗钱之外其他违法事项，为了便于阅读，处罚原因仅展示了反洗钱相关。（其它违法事项包括违反金融统计管理规定、违反银行结算账户管理规定、违反金融消费者投诉管理规定、违反征信管理相关规定等）
2023/12/13
临泉中银富登村镇银行，
因未按规定报送可疑交易报告
等
原因，
中国人民银行阜阳市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
25
.5
万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/18
白银市平川区农村信用合作联社，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中
国人民银行白银市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
50.59
万
元
罚款，并对
2名
相关责任人共处以人民币
2.027
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/18
永靖县农村信用合作联社，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行临夏州分行依法对该
单位
处以人民币
21
.8
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
1万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/21
临潭县农村信用合作联社，
因未按规定开展持续的客户身份识别等原因，
中国人民银行甘南州分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
24
.5
万
元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
1
.15
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/22
民勤融信村镇银行，
因未按规定识别客户身份等原因，
中国人民银行武威市分行依法对该
单位
处以人民币
21.25
万
元
罚款，并对
2
名
相关责任人共处以人民币
2
.38
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/23
现代金融控股（成都）
有
限公司广西分公司
，
因未按规定落实特约商户实名制管理要求等原因，
中国人民银行广西壮族自治区
分行依法对该
单位
处以人民币
2
万元
罚款
。
（合并处罚）
2023/12/18
广西靖西农村商业银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行百色市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
57
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
2.2
万元
罚款。
（合并处罚）
藤县农村信用合作联社，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行梧州市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
88.71万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
2.91
万元
罚款。
（合并处罚）
广西扶绥农村商业银行，
因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作等原因，
中国人民银行崇左市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
35
.7万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1.7
万元
罚款。
（合并处罚）
广西阳朔农村商业银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行桂林市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
66
.
47万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
1.8
万元
罚款。
（合并处罚）
贵州贞丰农村商业银行，
因
未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，
中国人民银行贵州市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
114
.6万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
4
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/22
水城县农村信用合作联社，
因
未按照规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易
等原因，
中国人民银行贵州省分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
6
7
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
2.9
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/22
贵阳农村商业银行，
因
未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
等原因，
中国人民银行桂林省分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
262.12
万元
罚款，并对
4
名
相关责任人共处以人民币
17
万元
罚款。
（合并处罚）
安顺市平坝区农村信用合作联社，
因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等原因，
中国人民银行贵州省分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
97.3
万元
罚款，
并对
5
名
相关责任人共处以人民币
5.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/22
交通银行贵州省分行，
因
未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；与身份不明的客户进行交易
等原因，
中国人民银行贵州省分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
199.5
万元
罚款，
并对
4
名
相关责任人共处以人民币
9.7
万元
罚款。
（合并处罚）
贵州三穗农村商业银行，
因
未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告等原因，
中国人民银行乾东南州分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
60.5
万元
罚款，
并对
3
名
相关责任人共处以人民币
10.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/23
河南民权农村商业银行，
因
未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理
等原因，
中国人民银行商丘市分行依法对该
单位
处以人民币
76.6
万
元
罚款，
并对
1
名
相关责任人处以人民币
2
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/29
台前德商村镇银行，
因未按规定开展持续的客户身份识别
，
中国人民银行濮阳市分行依法对该
单位
处以人民币
21
万
元
罚款，
并对
1
名
相关责任人处以人民币
1.1
万元
罚款。
2023/11/29
河南汝州农村商业银行，
因未按规定报送可疑交易报告等原因，
中国人民银行平顶山分行依法对该
单位
处以人民币
60.3
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
2.8
万元
罚款。
（合并处罚）
罗山农村商业银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行信阳市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
69.8
万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1.8
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/25
辉县珠江村镇银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因
，
中国人民银行新乡市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
76.7万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/5
湖南新化农村商业银行，
因未按规定报送可疑交易报告等原因，
中国人民银行娄底市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
33万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/13
九派天下支付有限公司，
因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告等原因，
中国人民银行湖南省分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
208.5
万元
罚款，并对
2
名
相关责任人共处以人民币
5.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/13
湖南江永农村商业银行，
因未按规定重新识别客户身份等原因，
中国人民银行永州市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
44.9万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
2.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/25
张家界农村商业银行，
因未按规定报送可疑交易报告等原因，
中国人民银行张家界市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
32.2万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/26
平安银行常州分行，
因未按规定履行客户身份识别义务，
中国人民银行江苏省分行
依法对该
单位
处以人民币
7
5
万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
中国银行扬州分行，
因未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易等原因，
中国人民银行江苏省
分行依法对该
单位
处以人民币
199.3
万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
3.5
万
元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/26
徽商银行南京分行，
因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明客户进行交易等原因，
中国人民银行江苏省分行依法对该
单位
处以人民币
350.1
万元
罚款，并对
2
名
相关责任人共处以人民币
10.5
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/28
江苏邗江民泰村镇银行，
因未按规定开展客户风险等级划分和审核工作；未按规定重新识别客户等原因，
中国人民银行江苏省分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
92万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
2.5
万元
罚款。
（合并处罚）
国联人寿保险股份有限公司，
因
未按规定履行客户身份识别义务；
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，
中国人民银行江苏省分行
依法对该
单位
处以人民币
46
万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
2
万元
罚款。
2023/11/15
华泰证券股份有限公司，
因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，
中人民银行江苏省分行
依法对该
单位
处以人民币
87
万元
罚款，
并对
2
名
相关责任人共处以人民币
3
万元
罚款。
2023/12/13
青岛黄岛舜丰村镇银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行青岛市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
88
万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/6
泰安沪农商村镇银行，
因未按规定报送可疑交易报告等原因，
中国人民银行泰安市分行依法对该
单位
给予警告，
处以人民币
30.2
万元
罚款，
并对
1名
相关责任人处以人民币
2
.5
万
元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/11
昌邑北海村镇银行，
因未按规定保存客户身份资料和交易记录等原因，
中国人民银行潍坊市分行依法对该
单位
给予警告，处以人民币
25.9
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/11
潍坊市潍城区北海村镇银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行潍坊市分行依法对该
单位
处以人民币
32.5
万元
罚款，并对
1
名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/20
阳谷沪农商村镇银行，
因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，
中国人民银行聊城市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
20.1万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1
万元
罚款。
（合并处罚）
山西尧都农村商业银行，
因
未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易，
中国人民银行山西省分行
依法对该
单位
处以人民币
136.5
万元
罚款，并对
4名
相关责任人共处以人民币
14.4
万元
罚款。
2023/11/28
山西黎城农村
商业银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行广长治市分行依法对该
单位
处以人民币
26.5
万元
罚款，
并对
3名
相关责任人共处以人民币
5.4
万
元
罚款。
（合并处罚）
2023/11/30
巴中农村商业银行，
因
未按规定开展客户风险等级划分；4.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理等原因，
中国人民银行巴中市分行
依法对该
单位
给予警告，处以人民币
67.8
万元
罚款，并对
2名
相关责任人共处以人民币
4
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/12
四川岳池农村商业银行，
因
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
等原因，
中国人民银行广安市分行依法对该
单位
给
予
警告，
处以人民币
72.91
万元
罚款，
并对
2名
相关责任人共处以人民币
2
万
元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/5
天津银行，
因未按规定履行客户身份识别义务等原因，
中国人民银行天津市分行
依法对该
单位
给予警告，
处以人民币
34.6
万元
罚款，并对
1名
相关责任人处以人民币
1.99
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/5
中国建设银行天津市分行，
因
未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易
等原因，
中国人民银行天津市分行依法对该
单位
给予警告，
处以人民币
247.3
万元
罚款，
并对
3名
相关责任人共处以人民币
7
万
元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/19
周宁刺桐红村镇银行，
因未按规定重新识别客户身份等原因，
中国人民银行宁德市分行
依法对该
单位
给予警告，
处以人民币
55.5
万元
罚款，并对
2名
相关责任人共处以人民币
3.4
万元
罚款。
（合并处罚）
2023/12/25
海口农村商业银行，
因
未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告；未按规定保存客户身份资料和交易记录
等原因，
中国人民银行海南省分行依法对该
单位
给予警告，
处以人民币
390
万元
罚款，
并对
2名
相关责任人共处以人民币
14.7
万
元
罚款。
（合并处罚）
