香港证监会反洗钱国元证券罚款450万

腾讯财讯 · 公众号 · 财经 · 2017-04-06 18:28

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据香港明报报道，香港证监会公布，国元证券因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，遭香港证监会谴责及罚款450万元。今次是香港证监会两个月内第三度公布就券商未有严格遵守反洗钱措施处罚。

香港证监会表示，国元所处理的涉事两名客户账户金额达6.65亿元，分数是由第三方的账户存入，而在存款后不久即转予数名其他第三者，当中没有牵涉股票证券买卖，证监会称这种可疑交易模式意味户口是作寄存或转账的用途。

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