又见一轮大规模券商招聘，这一次是为了合规。
《证券公司合规管理实施指引》10月1日实施，没有过渡期！10月1日之前，券商应合规管理办法、指引等新规要求，正启动大规模招聘。
据了解，目前安信、国信、广发、方正、第一创业等券商都已先后开始内、外部招聘合规风控人才，少则十几人、多则上百人。
《证券公司合规管理实施指引》中要求，券商总部合规管理人员所占比例应当不低于总部人数的1.5%，15人以上的业务部门及分支机构应配备专职合规人员，因此券商大中型营业部、投行、研究所等需配置的合规专员人数最多。
安信证券副总裁、合规总监辛治运接受券商中国记者采访时称，“合规风控相当于券商自身的免疫系统，此次重新完善合规风控就像是补旧账，招聘、调岗看似增加营运成本，实际上也摒除了只重短期利益的做法，建立长期稳健的业务发展模式。”
继证监会发布合规管理新规之后，中证协、中基协已先后发布券商、基金公司的合规指引，其中基金公司只需在12月31日前达到要求，但券商的合规管理指引10月1日起马上实施，目前券商正紧急启动大规模招聘。
券商中国记者获悉，安信、国信、广发、方正、第一创业等券商都已先后开始招聘合规风控人才，招聘分券商内部、外部同时进行，少则十几人、多则上百人。
按合规指引要求，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量，占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。
以此计算，业界曾有担心，以每家券商几千人的规模计算，所需合规管理人员将以百人计，但这是个认识误区。实际上，1.5%的比例，只按总部人数计算。例如：券商总人数为几千人，但总部人数大部分约1000-2000人，1.5%的比例相当于15-30人，还是比较合理的。
华东区一家上市券商透露，该公司总部1003人，应配备15名合规人员，原本合规法务部就有13人。采用内部招聘的方式，面向各部门和分支机构、风控合规岗位人员招聘，现在已到位。
不过还有一条规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
这样一来，拥有大量营业部的大中型券商就需要补充很多合规专员，其次是包括新三板、固收等投行部门，以及研究所都需要配备全职合规专员。
事实上，很多券商的大型营业部在此之前已经设置合规风控专员，很多中小营业部则设置了兼职风控岗位。此次新规之下的重要变化是，需将15人以上营业的风控人员全部转为专职岗位。
以安信证券为例，总部大约1400人，按1.5%比例配备，原有合规团队18人，只需略增加几人。最主要是约300家营业部，其中单家营业部超过15人的不足100家，大部分原本就有合规专员，还有部分兼职合规人员可以转为全职，另外再进行招聘。
据了解，安信拟招聘的合规专员约几十人，原本分支机构兼职合规的综合管理人员，满足要求的可转换为全职合规专员，部分业务人员也可以调岗，这些员工即使提高部分薪酬，也不会大幅增加人力成本。
安信证券副总裁、合规总监辛治运认为：“此次完善合规管理体系对证券行业是补旧账，短期看增加了运营成本，但长期看是必不可少的。合规和风控是金融企业的生命线，没有合规风控，金融企业不可能长远。”
目前来看，大型券商普遍拥有200家以上营业部，不过15人以上的营业部通常都是大中型营业部了，职能不再单一是开户、交易等经纪业务，还覆盖两融、股票质押式回购业务、私募基金托管承揽，甚至有的券商营业部还负责承揽新三板等投行业务，加上适当性管理新规的要求，配备专职合规管理人员并不为过。
记者获悉，安信证券现已启动招聘计划，采用对内和对外招聘的方式，第一批人员已进入人力部门的招聘面试程序，后续还将继续补充合规管理人员。业务部门和分支机构合规岗方面，也已开展内部调研征求意见，研究分析现有兼职合规管理人员情况。
方正证券等券商也同步启动内部挑选调岗和外部招聘等方式招揽合规人员，同时不排除校园招聘再进行内部培养。
根据新规，券商合规人员的标配是很高的。辛治运表示，合规风控人才要求综合素质强，不仅需要法律背景，还要懂券商业务运作，另外独立于业务部门行事，还需要沟通协调能力强，兼顾合规和发展。
其中，投资银行、新三板、固定收益、机构业务、资产管理、研究中心、经纪业务等7个部门，属于合规风险管控难度较大的部门。
深圳某上市券商的招聘中提出，法律合规部招聘法律合规岗要求：
1、资产管理产品、资产证券化项目或新三板项目的交易结构及文本的法律合规审查；
2、子公司治理相关的法律合规事务处理；
3、参与监管法规及文件的跟踪、解读及传导工作，协助开展合规检查，处理合规咨询事务、参与其他专项合规管理事务。
关于合规专员管理和考核，大型营业部必须有合规专员常驻，而分散的营业部合规专员则可以考虑集中在分公司办公。
对合规风控人员的考核，新规要求券商不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务，而兼职的合规人员由合规负责人考核的业绩应当超过50%。
辛治运对记者透露：“此次合规新规虽然给券商的压力比较大，主要是短时间内要满足合规人员配置，但同时也提到了券商自查自纠发现问题、再向监管层报告，这种情况可以减轻处罚或免责，也给了券商动力。”
近几年，监管层对合规风控的重视程度与日俱增，“合规就是生命”慢慢不再只是一句空话。值得注意的是，过去行业常常低估了违规的实际影响，而过于注重短期利益。
辛治运接受记者采访时表示：“一朝违规被处罚，波及的业务范围是方方面面的，后续影响时间常常是长期的，许多业务资格的申请都要求‘三年内未受证监会行政处罚’，比如一家券商被暂停3个月开户资格，但实际上三年内新增营业部、定向增发、托管资格申请等都没有资格了。”
用一句话概括，辛治运认为“合规风控是券商自身的免疫系统”。他表示，股灾之后这几年监管层也在对行业的发展做总结和反思，从券商的合规自查制度，到行业协会自律、交易所监督，再到证监会监管，形成一个风控系统。
可以说，合规新规、投行奖金发放新规、投资者适当性管理办法的初衷是一脉相承的。辛治运进一步表示，监管层考虑保护中小投资者利益的同时，也有利于摒除证券行业只重短期利益的做法，建立长期稳健的业务发展模式。
同时，辛治运个人认为，证券业协会出台的是操作指引，更多起到引导作用，主要是行动起来，在落实时间、合规专员人数等方面，监管部门会实事求是，充分考虑实际操作层面的需求的。
来源：券商中国
