第六条
私募基金管理人由依法设立的
公司或者合伙企业
担任。
私募基金管理人应当有满足业务运营需要
的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施
，有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等
制度
。
第七条
有下列情形之一的
，
不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的主要股东或者合伙人
：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的；
（二）最近3年因重大违法违规行为被金融监管、税收、海关等行政机关处以行政处罚的；
（三）
净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的
；
（四）不能清偿到期债务的；
（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第八条
有下列情形之一的，
不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人及其委派代表
：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；
（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
（六）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第九条
私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理基金备案手续；
（二）按照基金合同管理基金，进行投资；
（三）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；
（四）按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（五）办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项；
（六）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）以基金管理人名义，为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（八）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
除前款规定外，私募证券投资基金管理人还应当履行下列职责：
（一）编制定期基金报告；
（二）按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息。
第十条
私募基金管理人
不得兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务，不得进行利益输送
。
第十一条
私募基金管理人应当在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务前向基金行业协会提交以下材料，履行
登记
手续：
（一）工商登记和营业执照；
（二）资本证明文件；
（三）公司章程或者合伙协议；
（四）股东、实际控制人、董事或者合伙人名单；
（五）高级管理人员的基本信息；
（六）有关内部制度文件；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他材料。
私募基金管理人报送的材料不齐全或者不符合规定形式的，基金行业协会应当在5个工作日内一次告知需要补正的全部内容。
逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。基金行业协会应当自受理登记申请之日起20个工作日内，通过网站公告的方式办结登记手续
。
第十二条
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行本条例规定的投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第十三条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金行业协会应当及时注销基金管理人登记：
（一）自行申请注销登记的；
（二）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的；
（三）登记后6个月内未备案首只私募基金的；
（四）所管理的私募基金全部清盘后，12个月内未备案私募基金的；
（五）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任的；
（六）不符合本条例第六条第二款规定，在规定期限内不予改正，情节严重的；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
