2017年董秘资格考试模拟卷（一）
一、单选题
1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（c）
A. 监事会成员不得少于三人
B. 监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一
C. 公司财务负责人可以兼任监事
D. 监事会决议应当经半数以上监事通过
2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （c）
A. 经理由董事会决定聘任或解聘错误
B. 董事会成员可以兼任经理
C. 公司可以通过子公司向经理提供借款
D. 经理负责拟定公司的基本管理制度
3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （b）
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（a）万股
A. 7.5
B. 10
C. 12.5
D. 15
5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（c）
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。（b）
A. 每10个交易日
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。（a）
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。（d）
A. 5%，10%，2日
B. 5%，5%，3日
C. 10%，5%，3日
D. 10%，5%，2日
9、有下列情形之一的,可以担任挂牌公司董事会秘书: （a）
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的;
B. 被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的;
C. 挂牌公司现任监事
D. 全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一,其中不正确的是（d）
A. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家。
B. 最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股
C. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家。
D. 投资者不少于50人。
11、挂牌公司应何时登录中国结算官网进行用户注册？（b）
A、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一至两个礼拜
B、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一至两个礼拜
C、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一个月
D、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一个月
12、挂牌公司在中国结算官网完成用户注册审核后，如何获取U-KEY? （b）
A、经办人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取
B、中国结算按注册时经办人的通信地址寄送给经办人
C、中国结算按注册时挂牌公司的通讯地址寄送给挂牌公司
D、挂牌公司法定代表人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取
13、中国结算发行人业务部当前运营的微信公众号是？（a）
A、新三板股份登记（xsbgfdj）
B、新三板登记存管（xsbdjcg）
C、新三板登记存管服务小帮手（xsbdjcgfwxbs）
D、并没有相应的微信公众号
14、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（b）日内，请求人民法院撤销。
A、30
B、60
C、90
D、120
15、挂牌公司总经理的任命由以下哪个机构审议后生效（a）
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、职工代表大会
二、多选题
16、下列哪些事项是公司章程应当载明的：（a b c d）
A. 经营范围
B. 公司名称
C. 公司法定代表人
D. 注册资本
17、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（a c d）
A. 董事会或者监事会作出决议时；
B. 股东大会作出决议时；
C. 签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；
D. 公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。
18、对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：（a b c）
A. 该事件难以保密；
B. 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；
C. 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；
D. 董事会讨论时。
19、挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的( )，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（a cd）
A. 真实
B. 公正
C. 完整
D. 准确
20、年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：（abd）
A. 财务报告被出具否定意见的审计报告；
B. 财务报告被出具无法表示意见的审计报告；
C. 净利润为负值；
D. 经审计的期末净资产为负值。
21、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（abcd）
A. 一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
B. 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
C. 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
D. 挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。
22、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：（abcd）
A. 控股股东或实际控制人发生变更；
B. 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
C. 变更会计师事务所、会计政策、会计估计；
D. 对外提供担保(挂牌公司对控股子公司担保除外)；
23、日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生下列交易行为：（abc）
A. 购买原材料、燃料、动力;
B. 销售产品、商品，提供或者接受劳务;
C. 委托或者受托销售;
D. 担保。
24、核心员工的认定，需经以下程序认定：（abcd）
A. 公司董事会提名;
B. 由监事会发表明确意见后;
C. 向全体员工公示和征求意见;
D. 经股东大会审议批准。
25、董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：（acd）
A. 负责挂牌公司信息披露事务。
B. 负责挂牌公司股东大会、董事会会议、监事会的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议；
C. 负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；
D. 负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。
26、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》需载明内容包括（abcd）
A、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
B、公司关于投资者关系管理工作的内容和方式
C、公司信息披露负责机构及负责人
D、公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷
27、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出哪些决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过（abcd）
A、修改公司章程
B、增加或者减少注册资本的决议
C、公司合并、分立、解散
D、或者变更公司形式
28、以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员：a b c
A、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
B、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
C、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
D、个人所负数额较大的债务，但到期已清偿。
29、挂牌公司董事、监事和高级管理人员不得存在以下行为（abcde）
A、挪用公司资金；
B、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
C、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
D、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
E、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；
30、挂牌公司在以下时限申请办理股票限售或解限售，描述准确的有（abcd）
A、新任董事、监事持有本公司股票的，在聘任经股东大会批准后2个转让日内
B、辞职董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的，在辞职生效后2个转让日内
C、董事、监事和高级管理人员因挂牌公司定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等新增股票的，在新增股票后3个转让日内
D、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票；挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票，在挂牌之日、挂牌期满的一年内和两年内
31、A公司5月7日（周四）股东甲权益变动达标，则以下哪些做法不合规（abc）
A、5月8日，A披露权益变动公告，甲在5月11日再次交易A公司股票
B、5月8日，甲再次交易A公司股票，A在5月11日披露了权益变动公告
C、5月11日，A披露权益变动公告，甲在5月13日再次交易A公司股票
D、5月7日，A披露权益变动公告，甲在5月12日再次交易A公司股票
32、以下哪些情形股东甲需要披露权益变动公告（ab）
A、持股比例由8.05%变为12.35%
B、持股比例由16.05%变为15.65%
C、持股比例由20.00%变为18.35%
D、持股比例由8.05%变为3.35% 没有首次触发
三、判断题
33、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。（对）
34、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。（错）
35、公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。（错）
36、挂牌公司在办理完股份登记前，不得使用本次股票发行募集的资金。（对）
37、年度股东大会公告中应当包括律师鉴证意见。（对）
38、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经股东大会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。（错）
39、挂牌公司披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。（对）
40、协议转让方式的股票，申请变更为做市转让的，需要满足的条件是：须至少拥有2家以上的做市商，且每家做市商取得不低于挂牌公司总股本的5%或100万股(以孰低为准)、且不低于10万股的做市库存股。（错）
41、挂牌公司董监高买入的股票，可以每年年初集中一次办理股票限售。（错）
42、拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的新增股份登记手续完成后，才能召开董事会审议下一次股票发行方案。（对）
43、公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。（对）
44、累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（对）
45、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。（对）
46、出现《业务规则》第4.4.1条第（一）项、第（二）项规定情形申请股票暂停转让的，挂牌公司应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分之间将《暂停（恢复）转让申请表》通过电子邮件（电邮地址：[email protected]）发送至全国股转公司并抄送主办券商。（错）
47、股票恢复转让申请，主办券商审查无误后，最迟应于T-1日（T日为恢复转让生效日，且为转让日）15点30分前将股票恢复转让申请资料的电子扫描件通过电子邮件（电邮地址：[email protected]）发送至全国股转公司。（错）
48、权益分派中，股权登记日（R）的作用是确定权益分派对象。（对）
49、权益分派中，股权登记日（R日）买入的证券不享有权益，R日卖出的证券，享有权益。（错）
50、权益分派的股权登记日（R日）是审议通过本次权益分派议案股东大会的股权登记日。（ ）
2017年董秘资格考试模拟卷答案（一）
一、单选题
1、C | 2、C | 3、B | 4、A |
5、C | 6、B
| 7、A | 8、D |
9、A | 10、D | 11、B | 12、B |
13、A | 14、B | 15、A |
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二、多项题
16、ABCD | 17、ACD | 18、ABC | 19、ACD |
20、ABD | 21、ABCD | 22、ABCD | 23、ABC |
24、ABCD | 25、ACD | 26、ABCD | 27、ABCD |
28、ABC
| 29、ABCDE | 30、ABCD | 31、ABC |
32、AB |
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三、判断题
33、对 | 34、错 | 35、错 | 36、错 |
37、对 | 38、错 | 39、对 | 40、错 |
41、错 | 42、对 | 43、对 | 44、对 |
45、对 | 46、错 | 47、错 | 48、对 |
49、错
| 50、错 |
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2017年董秘资格考试模拟卷（二）
一、单选题
1.公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后( )个转让日内，向全国股份转让系统公司报送股票发行备案或股票登记申请文件。（）
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
2. 挂牌公司董事会秘书不可以由下列人员担任（）
A. 董事
B. 副经理
C. 销售总监
D. 监事
3. 下列与挂牌公司发生关联交易但可以豁免审议的是（）
A. 直接或间接控制挂牌公司的法人
B. 挂牌公司的控股子公司
C. 持有挂牌公司5%股份的自然人
D. 在挂牌公司控股股东处担任董事职务的自然人
4. 某董监高2015年持股1000万股，解限售250万股，卖掉了100万股，2016年可申请解禁多少万股？( ) （）
A. 70
B. 75
C. 0
D. 10
5. 挂牌公司应当在年度股东大会召开前( )或临时股东大会召开前( )以公告方式向股东发出股东大会通知。（）
A. 1个月，15天
B. 1个月，20天
C. 20天，15天‘
D. 20天，10天’
6. 下列哪些行为可以直接向股转公司进行申请( )；（）
A. 股东大会决议披露
B. 董事会换届人员报备
C. 紧急停牌
D. 被股转公司下发问询函
7. 下列哪一项不属于董事会秘书的职责：( ) （）
A. 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作
B. 负责公司信息披露保密工作
C. 关注媒体报道并主动求证真实情况
D. 协助控股股东对外投资事项
8. 根据《证券法》的规定，向累计超过( )人的特定对象发行证券为公开发行。（）
A. 500
B. 1000
C. 200
D. 2000
9. 股份有限公司董事会成员为( )。（）
A. 5-19人
B. 3-15人
C. 7-21人
D. 9-15人
10. 挂牌公司申请暂停，暂停时间原则上不超过( )。（）
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
11.如何获取中国结算股份初始登记指南？（）
A、仅能通过微信公众号获取
B、仅能通过中国结算QQ董秘群获取
C、通过微信公众号或中国结算QQ董秘群均可获取
D、并没有初始登记指南
12.以下关于办理初始登记的前期准备工作的描述，不正确的是：（）
A、查询全体股东的证券账户的账户名称、账户号码、证件号码、股东性质等。
B、查询全体股东的资金帐户的账户名称、账户号码、证件号码、股东性质等。
C、通过微信公众号下载注册指南，根据指南进行注册，申请U-KEY
D、加入中国结算董秘群，下载股份初始登记业务指南等文件
13.挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东托管单元如何填写？（）
A、必须填写主办券商的托管单元
B、所有股东必须填写统一的托管单元，但不限于哪家券商
C、根据各股东选择托管股份的券商填写对应的托管单元
D、托管单元无关紧要，随意填写即可
14、某挂牌公司实际控制人A挂牌前持有公司900万股，A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2015年6月30日股改，2016年4月30日挂牌，挂牌时，A可以解除限售的股份为（）
A、0股
B、225万股
C、300万股
D、900万股
15、某挂牌公司董事持有公司900股均为限售股，挂牌公司股改已满一年，该董事可以申请解除限售的股份数为（）
A、0股
B、225股
C、675股
D、900股
二、多选题
16. 挂牌公司与关联方进行交易，在下列哪些情形下可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露？（）
A. 一方认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或其他证券品种
B. 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种
C. 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
D. 挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。
17. 以下哪种情况发生变化确定为原重组方案出现重大调整：（）
A. 交易对象
B. 交易标的
C. 交易价格
D. 支付手段
18. 挂牌公司定向发行对象的范围包括( )。（）
A. 公司股东
B. 公司的董事、监事、高级管理人员
C. 核心员工(认定须经股东大会审议批准)
D. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者
19. 挂牌公司披露年度报告，应向主办券商报送哪些文件？（）
A. 定期报告全文、摘要；
B. 审计报告；
C. 董事会、监事会决议及其公告文稿
D. 股东大会关于年度报告的决议
20. 挂牌公司股改满一年，想办理首批解限售，下列哪些流程是正确的（）
A. 挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核；
B. 主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案；
C. 全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函；
D. 中国结算出具《股份变更登记确认书》；
E. 挂牌公司发布股份解除限售公告。
21. 哪些事项必须通过股东大会：（）
A. 年度报告
B. 变更会计师事务所
C. 董事、监事、高级管理人员任免
D. 修改公司章程
22. 除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：（）
A. 未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
B. 最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；
C. 因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；
D. 受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见；
E. 全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形；
23. 关于年度报告的披露，正确的是：（）
A. 2016年4月30日之前挂牌的公司都应披露2015年年报。
B. 2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度年报
C. 所有2016年6月30日之前挂牌的公司均需要披露2015年年度报告。
D. 2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度财务会计报告。
24. 挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
A. 发行对象名称(现有股东除外);
B. 认购价格;
C. 认购数量或数量上限;
D. 现有股东优先认购办法.
25. 股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。（）
A. 协议转让方式下,股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%；
B. 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%；
C. 当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度超过50%
D. 全国股份转让系统公司认定的其他情形。
26、挂牌公司限售、解除限售申请材料必备内容包括（）
A、基本情况
B、解限售依据
C、计算过程
D、若为控股股东、实际控制人申请限售和接触限售，需说明分批解限售情况
27、可以申请暂停转让的情况包括（）
A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的；
B、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议；
C、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市；
D、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告；
E、重大资产重组交易各方初步达成实质性意向；
28、《业务规则》第4.4.1条第（一）项规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司申请股票恢复转让的资料包括（）
A、《暂停（恢复）转让申请表》
B、重大信息或传闻的基本内容，重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或出现与公司有关传闻的公共媒体及原因，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，事由已经消除的原因及说明等证明材料
C、无先例或重大不确定性事项的基本内容，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，就无先例事项向有关部门咨询的过程和答复内容，重大不确定性已经消除的说明等证明材料
D、主办券商对证明材料内容的完备性、真实性、合理性进行核查并出具是否同意挂牌公司股票恢复转让的意见
29、全国股转公司自律监管手段包括（）
A、自律监管措施
B、纪律处分
C、行政监管
D、行政处分
30、处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。“近亲属”，是指（）
A、配偶
B、父母
C、子女
D、兄弟姐妹
31、根据《非上市公众公司监督管理办法》，进行公众公司收购，收购人或者其实际控制人应当具有（）
雄厚的资金实力；
健全的公司治理机制；
良好的诚信记录；
丰富的行业经验；
32、 在公众公司收购中，收购人A在2016年8月31日完成收购，A持有的被收购公司的股份，可以转让的日期为（）
A、2017年3月；
B、2017年6月；
C、2017年9月；
D、2018年9月；
33、 以下说法正确的是（）
A、如果投资者及其一致行动人因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书。
B、如果投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，则该投资者无须披露权益变动报告书。
C、如果投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行的股份，但其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，则该投资者应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时披露权益变动报告书。
D、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
三、判断题
34. 在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。（）
35. 挂牌公司发生的所有偶发性关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。（）
36. 新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。（）
37. 挂牌公司变更半年报披露时间,都需要披露《关于变更半年报披露日期提示性公告》（）
38. 公司B和公司C为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。（）
39. 股份有限公司的股东大会作出修改公司章程的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过。（）
40. 出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）
41. 董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议、致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议的，该董事可以免除责任。（）
42. 挂牌公司每次定向发行的股东不得超过35人。（）
43. 挂牌公司控股股东以其所持有的占公司股份总数8%的股份进行股权质押贷款，已经披露了董事会决议，还需就此事宜发布临时公告。（）
44、挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本，财务数据基准日应为公开披露过的最近一期定期报告期末日作为基准日。（）
45、权益分派方案可以根据《公司章程》规定只需经过董事会审议通过即有效。（）
46、全国股转系统按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的行政监管职责。（）
47、自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。（）
48、挂牌公司服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定停止执行。（）
49、实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。（）
50、实施自律监管措施实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长不得超过两次。改正时限届满的，应及时检查改正落实情况。（）
51、实施自律监管措施实施出具警示函的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。（）
2017年董秘资格考试模拟卷答案（二）
一、单选题
1、B | 2、D | 3、B | 4、B |
5、C | 6、C | 7、D | 8、C |
9、A | 10、C | 11、C | 12、B |
13、C | 14、A | 15、D |
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二、多项题
16、BCD | 17、ABCD | 18、ABCD | 19、ABC |
20、ABCDE
| 21、ABD | 22、BCDE | 23、AD |
24、ABCD | 25、ABD | 26、ABCD | 27、ABCDE |
28、ABD | 29、AB | 30、ABCD | 31、BC |
32、CD | 33、ABD |
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三、判断题
34、错 | 35、对 | 36、对 | 37、错 |
38、对 | 39、错 | 40、对 | 41、错 |
42、错 | 43、对 | 44、错 | 45、错 |
46、错 | 47、对 | 48、错 | 49、对 |
50、对 | 51、对 |
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来源：招商证券 社科院高端课程
