一券商实习生拍上班短视频，竟泄露客户IPO项目

传媒头条 · 公众号 · · 2024-07-26 18:50

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来源丨综合极目新闻（记者李贤诚）、贝壳财经

在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司（简称中信建投，601066），因实习生高调炫耀其在投行部门工作，引发关注，其中，中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函均被曝光， 7月26日下午，中信建投方面回应记者称，当前公司有相关人员正在处理此事。

网传内容（视频截图）

视频显示，该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函，都一一放在短视频中。不少网友质疑，中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现。其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。

针对该实习生事件引发的舆情，7月26日下午，记者致电中信建投方面， 接线人员表示，当前，公司有相关人员正在处理此事，后续会根据整体的情况来考虑回应。

另据贝壳财经消息，中信建投证券对记者回应称， 视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。 中信建投证券还表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

河南泽槿律师事务所主任付建在接受记者采访时表示，该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足，也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看，实习生是否需要承担法律责任，取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务，并且实习生明知泄露该信息的有害性，那么其需要承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。

公开信息显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元。公司在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。

2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK；2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市，股票代码601066.SH。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一。

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