专栏名称: 资管纵横
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优秀的私募机构都怎么做运营?好看的皮囊千篇一律,有趣的灵魂万里挑一

资管纵横  · 公众号  ·  · 2017-09-19 20:14

正文

们生存在一个竞争的时代,生存变得不再那么容易,更需要与别人来合作求发展。


合作与竞争,看似水火不容,实则相依相伴。竞争与合作已经成为一个不可逆转的趋势,合作精神变得十分重要。

 

不同经历,不同年龄,不同行业的人在一起,每个人都是一个资源库,互相给予,拓展知识,在思想的碰撞中得到升华。


公司也是如此,你有你的长处,我有我的优势,相互扶持,才能克服挑战,团结协作才能共创未来。

 

9月16日(上周六),由青果乐园和国金道富共同举办的“从合规运营到资金对接——私募人的必备全‘局’观”活动在深圳市福田区成功举行。

 

近四个小时,五位嘉宾带来深度经验分享,让现场五十多位资管圈伙伴收获颇丰。甚至在活动结束后,还拉着分享嘉宾一起探讨合作模式。

 

本次活动邀请的五位嘉宾分别是:

 

桂军

国信期货的资产管理部总经理助理 


分享主题:《国信期货种子基金介绍》


刘鑫

上海宽睿信息科技有限责任公司 创始人&CEO 


分享主题:《量化交易与高速交易技术的系统实现》


周梦莎

山西证券 机构部


分享主题:《山西证券私募投资争霸赛介绍》


余伟权

北京康达(广州)律师事务所 律师


分享主题:《细读国务院私募条例,解析未来合规趋势》


刘志坚

迅策科技创始人 CEO


分享主题:《大资管时代下的私募基金内部系统建设与规划》

 

纵横君参加此次活动默默记笔记学习之后,得出了一个小小的结论:一人拾柴火不旺,众人拾柴火焰高。             

 

今天,纵横君决定毫无保留地跟大家分享这次活动的收获和思考:

 

1

大资管时代下私募内部该如何强化?

 

用大器晚成来形容私募再合适不过了,我国私募行业起步发展较晚,很长一段时间处于“野蛮生长的状态”。直到近几年监管逐渐规范起来,受到四面八方的“关注”。


私募行业看似正面临着艰难的市场环境和严监管,但困难的环境下往往蕴藏着生机,机遇和挑战总是相伴而行。


私募行业正面临新一轮的洗牌,优秀的团队会脱颖而出。

 

国内私募行业的竞争正在悄然升级,私募机构未来的发展一定会向国际上看齐,为客户提供可靠的回报。


好看的皮囊千篇一律,有趣的灵魂万里挑一。优秀的私募基金应该是具有这三个特质:低调稳健,管理得当,国际化视野。

 

要想在这个竞争激烈的行业存活下来,打造自己的核心竞争力。


来自迅策科技的刘志坚对各位私募的小伙伴提出了这样的建议。

 

对前中后台协同管理需要做到以下几点:

 

基金公司的商业模式中包含了研究、投资、代销、直销、风控、品牌等业务链条,比卖方研究所的价值链更长,

 

基金公司的竞争优势:不要只依赖其中一两项竞争优势,必须以体系驱动建立竞争优势,建立起一套完整的竞争体系;

 

基金公司运营建设目标:充分调动全员能动性,吸引更多有竞争优势人才的团队加入。

 

2

私募合规需要我们做什么?

 

私募在高速发展的今天,风险问题一直引发监管层的重视,从初期游走于灰色地道到现在的阳光之路,规模早已赶超公募,监管合规必定是主旋律,合规也一直是私募人难以言说的痛。


特别是前段时间号称史上最强监管的私募“上位法”,也是吓到了一堆小伙伴。

 

从长远来看,这是有助于引导私募行业往良性的方向发展,私募基金将更加规范,为行业的大发展作了铺垫,以健康的姿态迎接行业拐点。

 

来自北京康达(广州)律师事务所的余伟权律师对于这次条例的出台认为:一个较为明显的诉求就是为已有的、属于部门规章和其他规范性文件级别的规则建构上位法,从行政法规的位阶把合法法规性的规避“破窗”堵上,并希望大家记住这重点中的重点关于管理人的32个法律责任。

 

1.未依法募集资金,办理基金备案手续;

2.未按照基金合同管理基金,进行投资;

3.未按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向投资者分配收益;

4.未按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告;

5.未办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项;

6.未保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

7.未以基金管理人名义,为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

8.未履行国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责;

9.私募证券基金管理人未编制定期基金报告;

10.私募证券基金管理人未按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息;

11.私募基金管理人兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务,进行利益输送;

12.未经登记,使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行投资活动的;

13.向特定的合格投资者之外的单位或者个人募集资金或者转让基金份额,或者导致投资者超过法定人数限制的;

14.未履行投资者适当性管理义务;

15.未向投资者充分揭示投资风险;

16.误导投资者购买与其风险承担能力不相当的基金产品;

17.公开或变相公开募集;

18.基金未按时备案;

19.未建立防范利益输送和利益冲突的机制;

20.未对基金财产实行分别管理、分别记账;

21.未对未托管的基金财产采取隔离措施的;

22.未建立防范与投资者发生利益冲突的从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度;

23.委托不符合条件的机构提供投资咨询服务;

24.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

25.不公平地对待其管理的不同基金财产;

26.利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

27.侵占、挪用基金财产;

28.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

29.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

30.玩忽职守,不按照规定履行职责;

31.未进行信息披露;

32.信息披露虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

最后,再来回顾下,此次活动是由青果乐园和国金道富共同举办的“从合规运营到资金对接——私募人的必备全‘局’观”,是一次从合规运营到资金对接的火花碰撞,集合一切可结合的资源,共同打造合作共赢的新局面。

 

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