来源：CDE
遗传毒性研究评价是药物非临床安全性评价的重要内容。《药物遗传毒性研究技术指导原则》于2007年10月23日发布实施后，国际上遗传毒理研究进展迅速，ICH修订发布了药物遗传毒性指导原则ICH
S2（R1），遗传毒性试验方法学也在不断发展。在这种背景下，药品审评中心启动修订《药物遗传毒性研究技术指导原则》工作。目经过前期起草工作，现向社会公开征求意见，欢迎各界提出宝贵意见和建议，并请及时反馈给我们。
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联系人：黄芳华
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国家食品药品监督管理总局药品审评中心
2017年4月17日
药物遗传毒性研究技术指导原则
（征求意见稿）
一、概述
遗传毒性研究（Genotoxicity Study）是药物非临床安全性评价的重要内容，它与其他研究尤其是致癌性、生殖毒性等研究有着密切的联系，是药物进入临床试验及上市的重要环节。拟用于人体的药物，应根据受试物拟用适应症和作用特点等因素考虑进行遗传毒性试验。
遗传毒性试验是指用于检测通过不同机制直接或间接诱导遗传学损伤的受试物的体外和体内试验，这些试验能检出DNA损伤及其损伤的固定。以基因突变、较大范围染色体损伤或重组形式出现的DNA损伤的固定，通常被认为是可遗传效应的基础，并且是恶性肿瘤多阶段发展过程的重要因素（恶性肿瘤发展变化是一个复杂过程，遗传学改变可能仅在其中起部分作用），染色体数目的改变也与肿瘤发生有关，并可提示生殖细胞出现非整倍体的可能性。在遗传毒性试验中呈阳性的化合物为潜在人类致癌剂和/或致突变剂。由于在人体中已建立了某些致突变/遗传毒性化合物的暴露和致癌性之间的关系，而对于遗传性疾病尚难以证明有类似的关系，故遗传毒性试验主要用于致癌性预测。但是，因为生殖细胞突变与人类疾病具有明确的相关性，所以也因同样重视化合物引起潜在可遗传性效应的风险。此外，遗传毒性试验结果可能对致癌性试验的结果分析有重要作用。因此，在药物开发的过程中，遗传毒性试验的目的是通过一系列试验来预测受试物是否有遗传毒性，在降低临床试验受试者和药品上市后使用人群的用药风险方面发挥重要作用。
本指导原则重点阐述遗传毒性试验的基本原则，介绍标准试验组合方案，阐述体内外试验的基本原则，以及对试验结果的分析评价与追加研究策略。
本指导原则适用于中药、天然药物和化学药物。
二、基本原则
（一）实验管理要求
药物的遗传毒性试验属于安全性评价研究，必须执行《药物非临床研究质量管理规范》（GLP），并在通过GLP认证的实验室进行。
（二）具体问题具体分析
遗传毒性试验的设计，应该在对受试物认知的基础上，遵循“具体问题具体分析”的原则。应根据受试物的结构特点、理化性质、已有的药理毒理研究信息、适应症和适用人群特点、临床用药方案选择合理的试验方法，设计适宜的试验方案，并综合上述信息对试验结果进行全面的分析评价。
（三）随机、对照、重复
遗传毒性试验应符合毒理学试验的基本原则，即随机、对照和重复的原则。
三、基本内容
（一）受试物
受试物应采用能充分代表临床试验拟用样品和/或上市样品质量和安全性的样品。
（二）标准试验组合
对药物而言，需对潜在的遗传毒性进行全面评价，遗传毒性试验可用于检测体细胞诱变剂、生殖细胞诱变剂和潜在的致癌物。遗传毒性试验方法较多，所使用的生物材料多种多样，可以利用原核细胞到真核细胞直至高等哺乳动物细胞在体外进行添加或不添加代谢活化物质的试验，也可在整体动物上进行体内试验；根据试验检测的遗传终点，可将检测方法分为三大类，即基因突变、染色体畸变、DNA损伤；根据试验系统，可分为体内试验和体外试验。
遗传毒性试验方法有多种，但没有任何单一试验方法能检测出所有的与肿瘤发生相关的遗传毒性机制，因此，通常采用体外和体内试验组合的方法，以全面评估受试物的遗传毒性风险。这些试验相互补充，对结果的判断应综合考虑。
1、标准试验组合应具备的特征
标准试验组合应反映不同遗传终点，包括体内和体外试验，从原核到真核细胞，应包含以下内容：
（1）应包含细菌回复突变试验。因为该试验已被证明能检出相关的遗传学改变和大部分啮齿类动物和人类的遗传毒性致癌剂。
（2）应包含哺乳动物细胞体外和/或体内试验。
哺乳动物体外试验中，体外中期相染色体畸变试验、体外微核试验、小鼠淋巴瘤L5178Y细胞tk基因突变试验（简称小鼠淋巴瘤细胞试验，MLA）已经过充分验证并被广泛应用。若实验室对这些方法已进行了充分的验证，当用于标准试验组合中时，这几个试验在检测染色体损伤时可互相替换。
体内试验具有考虑到如吸收、分布、代谢、排泄等因素的优势，并且可检出体外试验无法检出的某些遗传毒性物质（注释1），因此标准试验组合中应至少包含一项体内试验。可采用啮齿类动物造血细胞染色体损伤体内试验或其他合适的体内试验。啮齿类动物染色体损伤体内试验包括骨髓或外周血红细胞微核试验和骨髓中期相细胞染色体畸变试验。
2、推荐的两种标准试验组合
组合一：
（1）一项细菌回复突变试验；
（2）一项染色体损伤的体外细胞遗传学试验（体外中期相染色体畸变试验或体外微核试验），或一项体外小鼠淋巴瘤tk基因突变试验；
（3）一项体内遗传毒性试验，通常为采用啮齿类动物造血细胞进行的染色体损伤试验，用于检测微核或中期相细胞染色体畸变。
组合二：
（1）一项体外细菌回复突变试验；
（2）采用两种不同组织进行的体内遗传毒性试验，通常是一项啮齿类动物造血细胞微核试验及第二项体内试验。
以上两种试验组合同等适合（注释2），可根据受试物特点自主选择。
体内试验可采用单次给药或重复给药的试验设计。如果试验设计科学合理，采用重复给药时可将遗传毒性终点指标整合入一般毒性试验中；当在体内评价一项以上的遗传毒性终点指标时，也可将它们合并在一项试验中。但是，整合的前提条件是试验设计（例如剂量、采样）对于重复给药试验是合适的，并且需要获得充分的支持信息。
完成上述任何一种标准试验组合，若试验结果为阴性，通常可提示受试物缺乏遗传毒性。对于标准试验组合得到阳性结果的受试物，根据其治疗用途，可能需要进一步的试验。
标准试验组合不包含为检测非整倍体而设计的特定试验。但是，检测中期相细胞染色体畸变的体外和体内试验可检测多种类型的染色体完整性方面的改变，微核试验具有检测某些非整倍体诱导剂的能力，小鼠淋巴瘤细胞试验也可检测染色体丢失（可能导致非整倍体）。
建议采用标准试验组合并不意味着其他遗传毒性试验不合适，这些试验可作为标准试验组合以外的供选试验，用作对标准试验组合得到的遗传毒性试验结果的进一步研究。在某些情况下，标准试验组合中的一项或多项试验对受试物不适合或因技术原因无法实施时，可采用其他经过验证的试验作为替代试验，但应提供充分的科学合理性及依据。
附录部分简介标准试验组合中常用的几种试验方法，该部分内容只是基本原则，具体试验时需根据具体情况具体分析，设计合适的试验方法。
3、标准试验组合的调整
标准试验组合在一些特殊情况下不适合，需要根据情况进行调整。
（1）当受试物对细菌有高毒性时（如某些抗生素），仍应进行细菌回复突变试验，因为致突变性可能发生于较低、毒性较小的浓度。此外，还应进行一项体外哺乳动物细胞试验，即采用试验标准组合一。
（2）标准试验组合通常可检出具有遗传毒性作用的可疑结构的受试物（注释3），因为大部分“可疑结构”被定义为与细菌诱变性有关。但是，对于具有某些特殊可疑结构的化合物，需要对标准组合方案进行调整（注释4）。附加试验的选择或方案的调整取决于这些可疑结构化合物的化学性质、已知活性和代谢信息。
（3）某些特殊的受试物，如毒代或药代动力学研究提示其不被全身吸收，因此在体内遗传毒性试验中无法到达靶组织（注释5），如放射影像剂、抗酸铝合剂、一些吸入用药和一些皮肤或其他局部用药。对这些受试物，体内试验难以提供有用的信息。在改变给药途径也不能提供足够的靶组织暴露时，以及对暴露量最高的组织无合适的遗传毒性试验的情况下，仅根据体外试验进行评价可能是合适的。某些情况下，在接触部位评价遗传毒性作用可能也是合理的，虽然这些试验还未被广泛应用（注释6）。
4、生殖细胞诱变剂的检测
遗传毒性对生殖细胞的影响也极其重要。标准试验组合中不包含专门检测生殖细胞诱变剂的试验。但是，有关生殖细胞诱变剂检测的比较研究结果显示，从定性的角度，大多数生殖细胞诱变剂能在体细胞试验中检出，因此体内体细胞遗传毒性试验的阴性结果通常可提示受试物对生殖细胞无影响。体内体细胞试验结果为阳性时，在综合评价及指导用药时应关注受试物对生殖细胞的影响。
（三）体外、体内试验基本要求
遗传毒性的体内外试验方法较多，本指导原则仅讨论常用方法及需要重点关注的问题，具体试验时需根据具体情况具体分析。
无论对于体外、体内试验，方法学均应经过充分验证。应进行各实验室历史背景对照数据库（包括阴性和阳性对照数据库）的建立。对于已建立的试验方法，若试验方案发生改变，需建立新的历史对照数据库。
1、体外试验基本要求
1．1细菌回复突变试验中采用的基本菌株
细菌回复突变试验至少应采用5种菌株，包括用于检测组氨酸靶基因中鸟嘌呤-胞嘧啶（G-C）位点碱基置换或移码突变的4种组氨酸营养缺陷型鼠伤寒沙门氏菌（TA98；TA100；TA1535；TA1537/TA97/ TA97a），以及用于检测组氨酸或色氨酸基因中腺嘌呤-胸腺嘧啶（A-T）位点碱基置换或移码突变以及检测交联剂的鼠伤寒沙门氏菌TA102或埃希氏大肠杆菌WP2 uvrA或埃希氏大肠杆菌WP2 uvrA （pKM101）。
1．2体外试验中最高浓度的确定（注释7）
体外试验中受试物的最高浓度主要取决于受试物对细菌/细胞的毒性和溶解度。
1．2．1最高浓度
对不受溶解度或细胞毒性限制的受试物，细菌回复突变试验应达到的最高浓度为5mg/皿（液体受试物为5µl/皿），哺乳动物细胞试验为1mM 或0.5mg/ml（选用较低者）。
1．2．2要求达到的细胞毒性水平
在遗传毒性体外试验中，某些遗传毒性致癌剂只有在检测浓度高达可产生一定程度的细胞毒性时才可检出，但毒性过高又可影响对相应的遗传终点进行恰当的评价。当哺乳类动物细胞存活率很低时，一些遗传毒性以外的作用机制如细胞毒性（如与细胞凋亡、溶酶体释放核酸内切酶等有关的结果）会导致遗传毒性假阳性结果，这种情况常发生于受试物浓度达到毒性阈浓度时。
鉴于以上情况，在体外细菌和哺乳类动物细胞试验中，目前可接受以下的细胞毒性水平（浓度不应超过1.2.1中的规定）：
（1）在细菌回复突变试验中，进行评价的浓度应能显示明显的毒性，如回复突变菌落数目减少、背景菌苔减少或消失。
（2）哺乳动物细胞体外遗传毒性试验中，最高浓度产生的细胞毒性应不超过细胞生长减少约50%，可通过评价相对群体倍增数（Relative PopulationDoubling，RPD）和相对细胞增长数（Relative Increase in Cell Count，RICC）来反映细胞毒性；对培养的淋巴细胞，增殖抑制率应不高于约50%。
（3）对于小鼠淋巴瘤细胞试验，最高浓度应能产生80%~90%细胞毒性，即相对总细胞生长率（Relative TotalGrowth，RTG）为20%~10%。
1．2．3难溶受试物的检测
在用细菌和哺乳动物细胞遗传毒性试验检测某些受试物时，在不溶解的浓度范围内也能检测出剂量相关性的遗传毒性。建议采用以下策略检测相对不溶的受试物。
（1）对于细菌回复突变试验，如果沉淀不干扰计数，应对产生沉淀的浓度进行计数，且最高浓度不超过5mg/皿。当未观察到细菌毒性时，应以产生沉淀的最低浓度作为计数的最高浓度；当观察到剂量相关的细菌毒性或诱变性时，应按上述细胞毒性的要求来确定最高浓度。
（2）对于哺乳动物细胞试验，若沉淀不干扰计数，最高浓度应是培养液中产生最少可见沉淀的最低浓度。应通过肉眼观察或光镜检查等方法来观察记录培养过程中沉淀是持续存在或培养过程中出现（至处理结束时）。
1．3体外试验的重现性
体外试验应关注重现性。当采用新方法或试验出现非预期结果时，有必要进行重复试验。但是，当采用标准的、已广泛应用的常规体外试验方法时，若这些试验经过了充分验证且进行了有效的内部质量控制，可不必进行重复试验，例如：对哺乳动物细胞基因突变试验，进行了规范的范围确定试验，其可提供足够的数据以保证试验方法的正确性；对体外染色体损伤的细胞遗传学试验、体外微核试验和小鼠淋巴瘤细胞试验，采用了合适的、规范的方法，如包括有阳性和阴性对照、加和不加代谢活化的试验、处理时间及采样时间合适等。在进行这些试验后，若得到明确的阳性或阴性结果，通常不需要重复试验；但是，若得到可疑结果，则需要进一步试验。
2、体内试验基本要求
2．1检测染色体损伤的体内试验
采用骨髓细胞分析染色体畸变或检测含微核的嗜多染红细胞的体内方法均可用于检测染色体断裂剂。如果产生了一个无着丝点片段，染色单体或染色体断裂会导致微核形成，因此检测染色体畸变或微核的方法可用于检测染色体断裂剂（注释8）。由于细胞分裂后期的一个或多个染色体相对滞后也能形成微核，因此微核检测方法也能检测一些非整倍体诱导剂（注释9）。
大鼠和小鼠均适用于骨髓微核试验。微核也可通过小鼠外周血中未成熟红细胞（如嗜多染红细胞）或大鼠血液新生网织红细胞测定（注释10）。同样，也可使用已证明对检测断裂剂/非整倍体诱导剂具有足够灵敏度的来源于其他种属动物的骨髓或外周血的未成熟红细胞。除人工镜检方法外，若方法学经过了充分验证，也可采用自动化分析系统（如图像分析系统和流式细胞术）对微核进行检测。
给药啮齿类动物培养的外周淋巴细胞也用来分析染色体畸变（注释11）。
2．2 其他体内遗传毒性试验
第二项体内试验可作为第二种标准试验组合的一部分，并可用作追加试验以在评价体外或体内试验结果时提高证据权重。体内组织和试验的选择应根据多种因素来确定，例如药物可能的作用机制、体内代谢特征或者是被认为是相关的暴露组织等信息。由于肝脏的暴露和代谢能力，肝脏是代表性的首选组织。第二种体内试验经常以评价DNA损伤为终点指标作为替代终点。目前，对试验方案已有大量文献报道的应用经验和建议的试验包括：DNA链断裂试验如单细胞凝胶电泳（“彗星”）试验和碱洗脱试验、转基因小鼠体内突变试验和DNA共价结合试验。
2．3体内试验的给药途径
一般情况下，给药途径应与临床拟用途径一致。若不一致，应说明理由。但是，为获得全身暴露，在适当时可进行调整，如对于局部给药的受试物。
2．4体内试验啮齿类动物性别的选用
急性给药的体内遗传毒性试验一般单用雄性动物。若已有的毒性、代谢或暴露资料提示在所用动物种属上存在毒理学意义的性别差异，则应采用两种性别的动物。
当遗传毒性试验整合在重复给药毒性试验中时，应对两种性别动物进行采样，如果毒性、代谢方面没有明显性别差异，可仅对单一性别进行评价。
如果受试物专用于单一性别，可选用相应性别的动物进行试验。
类似的原则同样适用于其他已确证的体内试验方法。
2．5体内试验的剂量选择（注释7）
通常应对有代表性的三个剂量水平进行分析检测。
对于短期试验（通常是给药1~3次），推荐的最高剂量是：限度剂量2000mg/kg（若可耐受），或最大耐受量（为产生毒性表现的剂量，而基于同样的给药方案，比该剂量稍高即预期会产生死亡）。剂量选择时还应考虑骨髓红细胞生成的抑制。较低的剂量通常应在该最高剂量下的约2~3倍间距。
对于多次给药试验，分为两次情况：
（1）当采用标准试验组合一时，若该试验整合在多次给药毒性试验中，如果该毒性试验符合支持进行人体临床试验的一个充分试验的标准，则剂量通常被认为是合适的。
（2）当进行追加试验或当采用标准组合选择二时，应对多种因素进行评价以确定高剂量是否适合用于遗传毒性评价。毒性试验的高剂量需满足以下任意一条标准，才可用于遗传毒性评价：
①最大可行剂量（MFD），基于受试物在溶剂中的理化特性。
②对于给药14天或更长时间的试验，如果能耐受，限度剂量为1000 mg/kg。
③最大可能暴露量，通过达到暴露峰值/稳态或受试物的蓄积来证明。若母体化合物的暴露量随时间而明显减少（如比起始暴露量减少≥ 50%），采用多次给药试验可能不合适。
④高剂量≥急性给药试验所采用高剂量的50%，即接近最小致死量。
仅基于无毒性的暴露范围（高于临床暴露量的若干倍）进行高剂量的选择，被认为不充分合理。
对于具有血液或骨髓毒性的受试物，进行遗传毒性评价的剂量应在具有严重毒性（如具有明显的嗜多染红细胞或网织红细胞抑制）的高剂量之下、间距不超过约2倍。
四、试验结果评价与追加研究策略
遗传毒性研究是药物安全性评价与药物整体开发进程的一个有机组成部分，其最终目的在于预测受试物潜在的致癌性或其他遗传危害性。试验结果的分析和评价是试验的必要组成部分，应对研究结果进行科学和全面的分析和评价。在对遗传毒性试验结果进行评价时，应结合受试物的药学特点、药效学、药代动力学和其他毒理学研究的结果等信息进行综合分析。中药、天然药物还应结合处方组成特点、方中药味毒性情况、临床应用背景情况等进行综合分析。试验结果的评价最终应落实到临床研究受试者范围限定、风险效益评估以及必要防治措施的制定和应用上。
遗传毒性试验组合检测的是主要通过直接的遗传损伤机制的致癌物质（如绝大多数已知的人类致癌剂），该类组合不用于检测非遗传毒性致癌剂。每种试验系统均可能产生假阴性或假阳性结果。体外试验的一些实验条件，如有限的体外代谢活化能力，可能导致假阴性结果，试验组合方法的设计是为了减少具有潜在遗传毒性的受试物产生假阴性结果的风险。另一方面，任何一项遗传毒性试验中的阳性结果并不一定能说明受试物对人类真正具有遗传毒性或致癌性的危险。在对体内外试验结果进行评价时，对阳性或阴性的结果均应予以充分考虑，尤其是在有疑问时。
评价受试物的潜在遗传毒性时，应全面考虑各项试验结果、体内和体外试验方法的内在价值及其局限性，进行综合分析和评价。
（一）体外试验结果的评价
1、体外试验阳性结果
在评价阳性结果时，尤其是细菌回复突变试验，应考虑受试物的纯度，以确定阳性结果是否污染物所致。
（1）体外细菌回复突变试验阳性结果的评价
由于Ames试验的阳性结果提示DNA反应性，为评估对患者用药的潜在风险，需进行广泛的追加试验以评价体内致突变和致癌性潜力，除非通过恰当的风险-获益分析证明是合理的。
氨基酸（组氨酸或色氨酸）污染可能导致菌落数的升高从而出现假阳性结果，因此细菌回复突变试验不适合检测可能会降解的肽类。一些特殊情况下，细菌回复突变试验阳性结果并不提示对人体有遗传毒性潜力，例如当细菌特异性代谢发生时（如通过细菌硝基还原酶活化）。
（2）体外哺乳动物细胞试验阳性结果的评价
对于体外哺乳动物试验阳性结果，应采用下述的证据权重法进行分析，必要时进行追加试验。例如（包括但不限于）：①阳性结果是否归因于体内不存在的条件（如pH值、渗透压、沉淀物）？②阳性结果仅发生于产生最高细胞毒性的浓度：在小鼠淋巴瘤细胞试验中阳性结果发生于RTG减少≥80%时；在体外细胞遗传学试验中阳性结果发生于细胞生长抑制≥50%时。
如果以上情况应用证据权重法分析提示缺乏潜在遗传毒性，可采用标准试验组合一，即一个体内试验即可。
2、体外试验阴性结果
对于体外试验阴性结果，在一些特殊情况下需考虑进行进一步的试验，例如（包括但不限于）：受试物的化学结构或已知代谢特征提示标准的体外代谢活化技术（如啮齿类动物肝脏S9）可能不适用；受试物的化学结构或已知活性提示采用其他试验方法或系统更合适。
（二）体内试验结果的评价
与体外试验相比，体内试验方法具有考虑到与人体应用相关的吸收、分布、排泄的优点，而且体内代谢相对于体外试验中的代谢系统更具有相关性，因此，体内试验在遗传毒性试验中具有更重要的意义。
如果体外与体内试验的结果不一致，对其结果差异应采用具体问题具体分析的原则进行分析和评价，如代谢差异、化合物在体内快速和高效排泄等。
1、体内试验阴性结果
体内试验结果的意义与受试物在靶组织（注释5）中是否有足够的暴露直接相关，尤其是当体外试验为确定的阳性结果而体内试验结果为阴性时，或者是当未进行体外哺乳动物细胞试验时更为重要。靶组织具有足够暴露的证据包括有疑问组织的毒性，或下述的毒代动力学资料。如果受试物在靶组织中无法达到足够的暴露量，此时常规的体内遗传毒性试验的意义较小。
对于体外遗传毒性试验结果为阳性（或未进行）、而体内试验结果为阴性的受试物，应采用以下任何一种方法来反映受试物在体内/靶组织的暴露水平：
（1）细胞毒性
对于细胞遗传学试验，可通过测定微核试验中在各剂量组和各采样时间点所用组织（骨髓或外周血）中未成熟红细胞数与红细胞总数的比例发生的显著变化，或通过测定染色体畸变试验中有丝分裂指数显著的降低，间接反映受试物的暴露水平。
对其他体内遗传毒性试验，可通过肝脏或组织的毒性（如通过组织病理学检查或血液生化学指标）来间接反映暴露水平。
（2）暴露
通过测定血液或血浆中的水平来反映受试物相关物质的体内暴露（注释12）；直接测定靶组织中的受试物相关物质；或通过放射自显影检测组织暴露水平。
体内暴露的评估应采用与遗传毒性试验相同的动物种属、品系和给药途径，在最高剂量或其他相关剂量中进行。
如果全身暴露与预期的临床暴露相似或更低，提示可能需要采用替代的方法，如采用不同的给药途径、采用具有更高暴露的不同种属、采用不同的组织或试验。
若体外试验未显示受试物有潜在遗传毒性，可采用上述任何一种方法，也可用啮齿类动物吸收、分布、代谢和排泄试验结果来确定体内（系统）暴露水平。
2、体内试验阳性结果
体内遗传毒性试验也可能出现误导的假阳性结果，该结果并不提示具有真正的遗传毒性。例如：微核升高发生于未给任何遗传毒性物质时，而是由于干扰了红细胞生成；DNA加合物数据应根据内源性加合物的已知背景水平进行解释分析；与毒性相关的间接作用可能影响DNA链断裂试验的结果（如彗星试验和碱洗脱试验）。因此评价遗传毒性数据时应考虑所有的毒理学和血液学发现（注释13）。与毒理学改变相关的间接作用可能有一个安全范围，且可能不具有临床相关性。
（三）对阳性结果追加研究策略
1、对体外哺乳动物细胞试验阳性结果的追加
以下讨论基于假定Ames试验结果为阴性。
（1）机制/体内试验追加
对体外哺乳动物细胞试验阳性结果，当在无充分证据提示缺乏生物学相关性时，为提供试验证据，建议进行追加试验，无论是通过附加的体外试验或通过进行两种合适的体内试验，如下：
进行附加的体外试验。
可为遗传毒性阳性结果缺乏生物学相关性提供充分证据的机制信息，常来自于体外试验，如诱导染色体畸变或MLA试验中诱导突变的受试物不是DNA损伤性物质的证据（如：除Ames试验外的其他突变/DNA损伤试验结果为阴性；化学结构上的考虑），或者体内可能不相关或可能具有阈值的间接机制的证据（如抑制DNA合成、仅在高浓度时产生活化氧等）。类似的试验也可用作体外微核试验阳性结果的追加试验，或者在这种情况下，证据可包含提示染色体丢失/非整倍体的已知机制，或着丝点染色试验（注释14）提示染色体丢失。多倍体是体外染色体畸变试验中的一种常见现象。虽然非整倍体剂可诱导多倍体产生，但仅依据多倍体并不能提示受试物具有诱导非整倍体的潜力，而可能仅提示细胞周期紊乱；多倍体也常常与细胞毒性的升高有关。如果在体外试验中仅见多倍体，而未见结构上的染色体断裂，一个确保具有合适暴露的体内微核试验的阴性结果，通常可提供缺乏非整倍体诱导潜力的充分证据。
如果上述机制信息和证据权重分析支持受试物缺乏相关的遗传毒性，仅需要一个具有合适暴露证据的体内试验，以确定受试物缺乏遗传毒性作用。通常采用是细胞遗传学试验，而且，当确定染色体丢失潜力进行追加试验时需进行体内微核试验。
②进行两个合适的体内试验，通常采用不同的组织，并有支持暴露的证据。
如果无充分的证据或机制信息以排除相关的遗传毒性潜力，通常要求进行两种体内试验，该体内试验需要采用合适的终点指标和合适的组织（通常是两种不同组织），且试验的重点为在体内模型上获得充分的暴露。
对终点指标充分证明合理并证明有暴露的合适的体内试验阴性结果，足以证明受试物缺乏遗传毒性风险。
（2）依赖于S9的体外试验阳性结果的追加
当阳性结果仅见于S9代谢活化系统存在条件下，首先应确认是否是代谢活化的原因而非其他一些不同条件（如，与非代谢活化培养条件下的≥10%血清比较，S9混合物中血清浓度低或无血清）。因此追加策略的目的是确定体外结果与体内条件的相关性，通常重点在肝脏上进行体内试验（注释16）。
2、对体内微核试验阳性结果的追加
若体内微核升高，应对所有的毒理学资料进行评价，以确定是否是由于非遗传毒性作用的原因或是其中的一个作用因素。如果怀疑存在干扰红细胞生成作用或生理学的非特异性因素（如体温偏低或过高），进行一项体内染色体畸变试验更为合适。如果怀疑一个升高的结果，应进行研究以证明该升高是否是由于染色体丢失或染色体断裂所致（注释15）。有证据表明非整倍体诱导作用，如纺缍体抑制剂，具有非线性剂量反应关系。因此，有可能可确定该作用是否有阈值暴露（低于该暴露下预期不会有染色体丢失），以及确定与临床暴露比较是否存在合适的安全范围。
总之，受试物遗传毒性潜力的评价应考虑所有结果，并答识到体外与体内试验具有各自的内在价值及局限性。
（四）与致癌性试验的肿瘤发现有关的追加遗传毒性试验
在遗传毒性标准试验组合中呈阴性结果，但在致癌性试验中显示肿瘤发生率升高，而且无充分证据可确定是非遗传毒性作用机制的受试物，应在合适的模型上进行附加的遗传毒性试验。为了帮助了解作用方式，附加试验可包括改变体外试验的代谢活化条件，或包括测定肿瘤诱导靶器官遗传性损伤的体内试验，如DNA链断裂试验（如彗星试验或碱洗脱试验）、DNA加合试验（如通过32P-后标记）、转基因突变诱导试验，或肿瘤相关基因遗传学改变的分子特征性分析。
（五）综合分析与评价
当遗传毒性结果为阳性时，对进入临床试验是否安全，应考虑所有的安全性资料，包括对所有遗传毒性资料的全面评价和拟进行的临床试验的性质。
对于遗传毒性试验出现阳性结果、但不直接与DNA发生作用的受试物，不是全都会带来明显的体内给药的风险。因此，当遗传毒性试验出现阳性结果时，建议提供有关遗传毒性机制的证据以及这种机制与预期体内暴露的相关性，或者通过试验排除为直接与DNA作用的机制，如证明受试物不使DNA烷化或DNA链断裂，并提供未观察到遗传毒性的剂量水平。若确认受试物可直接损伤DNA，在极特殊情况下，可能会允许用于危及生命的疾病（如癌症），但不能在健康受试者中使用。
五、遗传毒性研究进行的时间
通常情况下，在临床试验开始前，应完成标准组合的遗传毒性试验。若出现可疑或阳性试验结果，应进一步进行其他相关试验。
对于有特殊关注的中药、天然药物，如用于育龄人群并可能对生殖系统产生影响（如对性功能有影响、促精子生成、具有性激素样作用、保胎或有细胞毒作用等），需进行遗传毒性试验，并在临床试验开始前完成。
对于其他需进行遗传毒性研究的中药、天然药物，如重复给药毒性试验中发现有异常增生、处方中含有高度怀疑的遗传毒性的药味或成分等，应根据具体情况提供相应的遗传毒性研究资料，并根据具体情况来确定所需要进行的遗传毒性试验的内容及进行的时间。
由于中药制剂尤其是中药复方制剂有其特殊性，如含有生药粉的制剂、不溶物较多、成分复杂、溶解度较差、pH值等问题，难以进行体外试验者，可选择进行合适的体内试验，但必须充分说明理由。
六、参考文献
1、ICH. S2(R1)：Guidance on genotoxicitytesting and data interpretation for pharmaceuticals intended for human use,2011
2、ICH. M3 (R2): Non-clinical safety studies for the conduct of humanclinical trials and marketing authorization for pharmaceuticals. 2009
3、FDA. Guidance for industy and review staff: Recommended approaches to integrationof genetic toxicology study results. 2006
4、OECD， Guideline for Testing of ChemicalsNo.471： Bacterial reverse mutation test.1997
5、OECD，Guideline for Testing of Chemicals No.473：In Vitro Mammalian chromosome aberration test. 2016
6、OECD，Guideline for Testing of Chemicals No.474：Mammalian erythrocyte micronucleus test. 2016
7、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 475：mammalian bone marrow chromosome aberration Test, 2016
8、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 476: In vitro mammalian cellgene mutation tests using the Hprt and xprt genes. 2016
9、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 487：In vitro mammalian cell micronucleus test, 2016
10、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 488：Transgenic rodent somatic and germ cell gene mutation assays, 2013
11、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 489：In vivo mammalian comet assay, 2016
12、OECD, Guideline for Testing of Chemicals No. 490：In vitro mammalian cell gene mutation tests using the thymidine kinase gene,2016
七、著者
《药物遗传毒性研究技术指导原则》课题研究组。
八、注释
注释1：尽管只有少数但仍有一定数量的遗传毒性致癌剂能被骨髓染色体损伤试验检出，而在标准组合选择所列出的体外试验中却得到阴性、弱阳性或相互矛盾的结果。丙卡巴肼、对苯二酚、氨基甲酸乙酯、苯等致癌剂即属于此类。
注释2：虽然两种标准试验组合同等适合，但是某些受试物的特异性信息提示应首选其中一种组合。例如，如果动物上的全身暴露与预期临床暴露相当或更低，应进行体外试验即组合一；当预期在肝脏产生短暂的活性代谢物时，推荐采用包含有一项肝脏体内试验的组合二。
注释3：某些具有遗传毒性可疑结构的化合物被认为与致癌和/或致突变潜力有因果关系。可疑结构包括烷化亲电子中心、不稳定过氧化物、芳香胺、偶氮结构、N-亚硝基基团、芳香硝基基团。
注释4：对有特殊可疑结构的几类化合物，如含有偶氮基团的分子、糖苷类、活化需要还原硝基的化合物如硝基咪唑类、代谢活化需要不同的啮齿类动物S9的化合物如非那西汀，为最适合检测遗传毒性，采用特殊的方案调整或附加试验是非常重要的。
注释5：靶组织：此处特指体内试验的检测目标组织，如小鼠骨髓微核试验中的骨髓。
注释6：在皮肤和结肠上进行诱导微核的体内试验已有一些经验，而且在这些组织中进行DNA损伤试验也是一种合适的替代方法。
注释7：此处所指最高浓度的确定主要针对化学药物，因中药、天然药物所包含范围过宽（如有效成分类、有效部位类、中药复方类等），且情况过于复杂，在合适时可参考化学药物的最高浓度的确定原则进行设计，不合适时需根据具体情况进行合理的设计。
注释8：因微核形成机制与诱导染色体畸变有关，微核试验及染色体畸变试验均可用于筛选染色体断裂剂。对相同受试物的小鼠微核试验与大鼠骨髓中期相分析的比较研究表明，在定性（即检测断裂剂的能力）和定量（即确定诱导断裂的最低剂量）两方面均高度相关。
注释9：虽然微核的形成源于受试物与纺锤体相互作用导致整条染色体分裂的滞后，但微核试验无法检测所有非整倍体诱导剂。更特异的非整倍体诱导检测方法之一是采用快速、灵敏的技术分析个体（啮齿类动物）分裂间期核中的染色体，如原位荧光分子杂交（FISH）方法。
注释10：原则上，造血细胞的微核可采用任何动物种属的骨髓，以及循环系统中的含微核红细胞不会被脾脏清除的动物种属的外周血进行评价。在小鼠上，微核可通过血中的嗜多染红细胞进行测定，当小鼠持续给药约4周或更长时间时也可采用成熟红细胞进行测定。虽然大鼠可快速清除循环中的含微核红细胞，但是已确定大鼠血液网织红细胞中可检测到由一系列断裂剂和非整倍体剂诱导的微核，因此大鼠外周血也可用于微核分析，但所采用方法学需确保能分析新生网织红细胞且方法学经过充分的验证。
注释11：在某些情况下，采用单次或多次给予受试物后的实验动物的培养淋巴细胞可检测中期相染色体畸变，就如同可采用骨髓中期相细胞一样。因为循环中的淋巴细胞是不可复制的，对于采用该系统无法检测需要通过细胞复制才能显示出遗传毒性作用的受试物（如某些核苷类似物）。由于一些淋巴细胞寿命相对较长，原则上它们具有体内蓄积未修复DNA损伤的潜力，这使当细胞在体外分离受到刺激时畸变升高。体内淋巴细胞试验可用于断裂剂指征的追加研究，但是，对于造血细胞微核试验，采用其他组织（如肝脏）的试验通常可补充提供更多信息量，因为肝脏中药物和代谢物的暴露通常更高。
注释12：骨髓是血液灌流性良好的组织，故血液或血浆中受试物相关物质的水平与骨髓中水平相似。无论何种给药途径，肝脏对于有全身暴露的受试物预期会有暴露。
注释13：微核升高可发生于未给予任何遗传毒性物质时，而是由于红细胞生成的干扰（如再生障碍性贫血，髓外造血作用）、应激、体温偏低或体温过高所致。脾脏功能的改变可影响含微核细胞从血液中的清除，可导致循环中的含微核红细胞数量轻微升高。
注释14：确定微核诱导是否是主要由于染色体丢失或染色体断裂所致，应包括对体外或体内微核染色以确定着丝粒是否存在，例如，在着丝粒位置的DNA序列采用有探针的荧光原位杂交（FISH），或者采用抗着丝粒蛋白的标记抗体。如果大多数诱导的微核是着丝粒阳性，这提示有染色体丢失。（注意：虽然强微管毒物诸如秋水仙碱和长春碱不会产生100%着丝粒阳性的微核，但典型的阳性微核超过70%~80%，而在风险评估中却被公认为主要是非整倍体诱导剂）。一个替代的方法是进行一项中期相结构畸变体外或体内试验；如果结果是阴性，则提示该微核诱导与染色体丢失有关。
为什么没有注释15？
注释16：标准诱导的S9混合物具比人S9更高的活化能力，并缺乏Ⅱ相的解毒能力，除非添加特异性的辅助因子。而且，在测试底物浓度很高时体外可发生非特异的代谢活化作用。采用人S9或其他人类相关的代谢活化系统进行遗传毒性试验是有用的。分析遗传毒性试验中培养物的代谢产物特性，与临床前种属（非诱导的微粒体或肝细胞，或体内）的已知代谢产物特性或来自于人体的制备物进行比较，也可有助于确定试验结果的相关性。而且，追加试验通常重点进行肝脏的体内试验。在S9存在条件下体外试验得到阳性结果的受试物，在体内可能不诱导遗传毒性，因为不形成代谢产物，或形成极微量，或被代谢性解毒或快速排泄，这种情况可提示缺乏体内风险。
九、附录
推荐的标准试验组合中的遗传毒性试验方法
注：以下方法中所提供的最高浓度和最高剂量设计原则主要针对化学药物，中药、天然药物由于情况复杂，应综合考虑多方面因素，不能简单套用该原则，试验时应根据具体情况进行合理的设计。
（一）细菌回复突变试验（Bacterial reverse mutation test）
1、菌株
组氨酸营养缺陷型鼠伤寒沙门氏菌和/或色氨酸营养缺陷型埃希氏大肠杆菌，至少应包含下述五种菌株组合（除特殊说明外，均为鼠伤寒沙门氏菌）：
（1）TA98；（2）TA100；（3）TA1535；（4）TA1537或TA97或TA97a；（5）TA102或大肠埃希杆菌WP2 uvrA或大肠埃希杆菌WP2 uvrA（pKM101）。
菌株特性鉴定需符合要求，-80℃或液氮冻存备用。
2、浓度
至少应包含5个可用于结果分析的浓度。
最高浓度主要取决于受试物对细菌的毒性和/或溶解度：
a、对于可溶性的无细菌毒性的受试物，推荐的最高浓度一般为5mg/皿（对于液体受试物为5µl/皿）；
b、对于可溶性的有细菌毒性的受试物，应根据细菌毒性情况确定最高浓度（详见正文1.2.2）；
c、对于难溶性的受试物，若未观察到细菌毒性，一般以最小沉淀浓度为评价的最高浓度；若观察到浓度相关性的细胞毒性或诱变性，则要求检测多个产生沉淀的浓度（详见正文1.2.3）。
3、代谢活化
一般采用诱导剂，如Aroclor 1254或苯巴比妥和β-萘黄酮联合诱导处理后的哺乳动物肝脏微粒体酶（S9）进行体外代谢活化试验，即在加S9和不加S9平行条件下测试。S9在S9混合液中的浓度一般为5～30％（v/v）。
4、对照
代谢活化或非代谢活化条件下，均应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的菌株特异性的阳性致突变剂。
5、方法
可采用标准平板掺入法或预培养法，受试物处理后48～72小时观察结果。每一浓度至少平行三皿。实验至少重复一次。
6、结果判定
结果中应描述各浓度组细菌毒性大小和沉淀情况；结果表示为每皿的回复突变菌落数，并计算各组的均值和标准差。
至少在一个菌株上，在有或无代谢活化的情况下，受试物所诱发的回复突变菌落数出现浓度依赖性的增加和/或在一个或多个浓度组上出现可重复性的增加，可判定为阳性结果。结果判定时应首先考虑试验结果的生物学意义，统计学方法有助于对结果的评价。。
（二）体外哺乳动物细胞染色体畸变试验（In vitro Mammalian chromosomalaberration test）
1、细胞
可采用哺乳动物或人的细胞进行试验，如CHL细胞、CHO细胞、TK6细胞、人外周血淋巴细胞等，细胞系需定期检查核型和有无支原体污染等。-80℃或液氮冻存备用。
2、浓度
至少应包含3个可用于结果分析的浓度。
最高浓度主要取决于受试物的细胞毒性和/或溶解度。
a、对于可溶性的无细胞毒性的受试物，推荐的最高浓度一般为0.5 mg/ml或1 mM（选用较低者）；
b、对于可溶性的有细胞毒性的受试物，应根据细胞毒性大小确定最高浓度，如通过相对群体倍增数（Relative population doubling，RPD）和相对细胞增长数（Relative increase in cell count，RICC）等确定，一般细胞毒性无需超过50％（详见正文1.2.2）；
RPD（%）=（处理组的倍增数/对照组的倍增数）× 100
其中群体倍增数（Population doublings，PD） = [log(处理后的细胞数 ÷ 处理前的细胞数)] ÷ log 2
RICC（%）＝（收获时各处理组的细胞总数-处理前的细胞数）/（收获时溶剂对照组的细胞总数-处理前的细胞数）×100
c、对于难溶性的受试物，一般采用最小沉淀浓度为最高浓度。。
对最高浓度之下的其他浓度，对于物细胞毒性小或无的受试物，一般浓度间距为2至3倍；对于有细胞毒性的受试物，所选择的浓度应覆盖产生细胞毒性的范围，并且包括具有中度或少/无细胞毒性的浓度；在一些情况下，如具有较陡峭的浓度反应关系，则可适当缩小浓度间距或将检测的浓度加至3个以上。
每一浓度一般平行2皿；若能获得足够细胞数，可用单皿，尤其当超过3个检测浓度时。3、代谢活化
一般采用诱导剂，如Aroclor 1254或苯巴比妥和β-萘黄酮联合诱导处理后的哺乳动物肝脏微粒体酶（S9）进行体外代谢活化试验，即在加S9和不加S9平行条件下测试。S9在试验介质中的终浓度一般为1～10％（v/v）。
4、对照
代谢活化或非代谢活化条件下，均应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的阳性诱变剂。
5、方法
处理及细胞收获时间：在代谢或非代谢活化的情况下，受试物和细胞作用3～6小时，在1.5个正常细胞周期时收获细胞；在非代谢活化条件下，受试物和细胞还应持续作用至1.5个正常细胞周期时收获细胞。对某些受试物与细胞接触时间/收获细胞时间可能要大于1.5个正常细胞周期。
读片分析：一般油镜下每种浓度至少观察300个分散良好的分裂中期相细胞，若观察到大量染色体畸变细胞，分析细胞数可相应减少。应分别记录各组含有结构畸变染色体的细胞数和畸变类型，染色单体型与染色体型畸变应分别记录并记录亚型（断裂、交换）。裂隙应单独记录，但不计入畸变率中。同时应单独记录多倍体和内复制等数目畸变，但不计入畸变率中。6、结果判定
结果中应描述各浓度组细胞毒性大小和沉淀情况；结果表示为染色体结构畸变细胞的百分率。
受试物在任一处理条件下至少一个浓度时染色体畸变率显著升高，升高具有浓度依赖性，且畸变率在历史阴性对照范围之外，可判定为阳性结果。结果判定时应首先考虑试验结果的生物学意义，统计学方法有助于对结果的评价。。
如果结果不是明确的阳性或阴性结果，或者为了帮助确定结果的生物学意义，应对数据进行专家同行评议和/或进一步研究。分析更多的细胞（当可行时），或者通过改变试验条件进行重复试验（如改变试验浓度间距、改变代谢活化条件等）可能是有用的。多倍体数目的增加提示受试物可能会抑制有丝分裂或诱导染色体数目畸变。出现染色体内复制的细胞数增多提示受试物可能会影响细胞周期。
（三）小鼠淋巴瘤细胞试验（Mouse lymphoma assay，MLA）
1、细胞
通常采用小鼠淋巴瘤L5178Y tk+/- -3.7.2 C细胞，需定期检查核型或有无支原体污染等，必要时进行自发突变细胞的清除。-80℃或液氮冻存备用。
2、浓度
至少应包含4（平行处理）～8（单处理）个可用于结果分析的浓度。
最高浓度主要取决于受试物的细胞毒性和/或溶解度：
a、对于可溶性的无细胞毒性的受试物，推荐的最高浓度一般为0.5mg/ml或1mM（选用较低者）；
b、对于可溶性的有细胞毒性的受试物，应根据细胞毒性大小确定最高浓度，如通过相对总生长率来评价细胞毒性，最高浓度应能产生80%~90%细胞毒性（即相对总生长率在20%~10%）。对于细胞存活率低于10%的阳性结果，应谨慎对待。
c、对于难溶性的受试物，若无细胞毒性，一般采用最小沉淀浓度作为最高浓度；即使细胞毒性出现在最小沉淀浓度以上，一般建议只检测1个沉淀浓度，因为沉淀可能产生干扰。
对最高浓度之下的其他浓度，对于细胞毒性小或无的受试物，一般浓度间距为2至3倍；对于有细胞毒性的受试物，所选择的浓度应覆盖产生细胞毒性的范围，并且包括具有中度或少/无细胞毒性的浓度；在一些情况下，如受试物具有较陡峭的浓度反应关系，可适当缩小浓度间距或将检测的浓度增加至3个以上。
3、代谢活化
一般采用诱导剂，如Aroclor 1254或苯巴比妥和β-萘黄酮联合诱导处理后的哺乳动物肝脏微粒体酶（S9）进行体外代谢活化试验，即在加S9和不加S9平行条件下测试。S9在试验介质中的终浓度一般为1～10％（v/v）。
4、对照
代谢活化或非代谢活化条件下，均应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的阳性诱变剂。
5、方法
一般采用微孔法或软琼脂法进行试验，以微孔法为例：
药物处理时间：在代谢活化或非代谢活化条件下，一般受试物与细胞作用3～4小时。如果受试物作用3～4小时后结果为阴性，还需进行在无代谢活化条件下作用24h的附加试验。
突变表达期：受试物与细胞作用3～4小时后，去除受试物，将细胞重悬于培养液中，一般L5178Y细胞的突变表达期为2天。分别在处理结束后及表达期结束后测定平板接种效率以确定细胞毒性。
突变率测定：表达期结束后，将细胞接种于含有突变选择剂三氟胸苷（TFT）的96孔板中进行TFT抗性突变集落的测定。如果受试物出现阳性结果，需要对至少一个受试物浓度组（一般为最高浓度）和阴性、阳性对照组分别记录含有大、小集落的孔数；如果为阴性结果，仅需要对阴性和阳性对照组分别记录含有大、小集落的孔数。
6、结果判定
结果中应描述各浓度组细胞毒性大小和沉淀情况；结果表示为各浓度组的突变率。
MLA试验中阴性对照组和阳性对照组必须符合以下标准才可判定MLA试验成立。
阳性对照组的突变率（MutantFrequency，MF）、突变选择时的克隆率、悬液增长应满足以下条件：
表1 MLA成立的阴性对照组标准
参数 | 软琼脂法 | 微孔法 |
突变率（MF） | （35~140）×10-6 | （50~170）×10-6 |
克隆率 | 65~120% | 65~120% |
悬液增长 | 8~32倍（3~4小时处理） 32~180倍（24小时处理） | 8~32倍（3~4小时处理） 32~180倍（24小时处理） |
阳性对照组应满足以下条件之一：
①总突变率绝对增加，比自发背景突变率[即诱导MF（IMF）]增加至少300×10 -6，至少40%的IMF应该在小菌落MF中。
②与同期阴性对照组比较，小菌落MF增加至少150×10-6。
如果一个或多个浓度组突变率显著增加，增加具有浓度依赖性，且突变率在历史阴性对照范围外，可判定为阳性结果。
MF的增加具有生物学意义的评价标准为，在任何一种试验条件下，如果一个或多个浓度组的突变率增加超过总评价因子（Global Evaluation Factor，GEF）（软琼脂法GEF为90×10-6，微孔法为126×10-6），且呈浓度依赖性，判定为阳性结果。如果在所有试验条件下各浓度组的突变率无浓度依赖性增加或突变率的增加未超过GEF，判定为阴性结果。GEF为诱导突变率，即高于同期阴性对照的MF的增加。
如果出现明确的阳性或阴性结果，不需要重复试验；如果出现可疑结果，需要重复试验。在重复试验中可以考虑改变试验条件（如改变试验浓度间距、改变代谢活化条件和处理时间等）。
（四）体外哺乳动物细胞微核试验（In vitro mammalian cell micronucleustest）
1、细胞
可采用哺乳动物或人的细胞进行试验，如CHL细胞、CHO细胞、TK6、人外周血淋巴细胞等，细胞系需定期检查核型和有无支原体污染等。-80℃或液氮冻存备用。
2、浓度
至少应包含3个可用于结果分析的浓度。
最高浓度主要取决于受试物的细胞毒性和/或溶解度：
a、对于可溶性的无细胞毒性的受试物，推荐的最高浓度一般为0.5mg/ml或1mM（选用较低者）；
b、对于可溶性的有细胞毒性的受试物，应根据细胞毒性大小确定最高浓度，如无细胞松弛素B（Cyto B）时最高浓度所产生的细胞毒性为RICC、RPD的减少应达到55±5%；有细胞松弛素B时最高浓度所产生的细胞毒性为分裂阻滞增殖指数（cytokinesis-blockproliferation index ，CBPI）或复制指数（Replication Index，RI）的减少应达到45±5%；
c、对于难溶性的受试物，若无细胞毒性，一般采用最小沉淀浓度为最高浓度；若细胞毒性出现在最小沉淀浓度以上，一般建议只检测1个沉淀浓度，因为沉淀可能产生干扰。
对最高浓度之下的其他浓度，对于细胞毒性小或无的受试物，一般浓度间距为2至3倍；对于有细胞毒性的受试物，所选择的浓度应覆盖产生细胞毒性的范围，并且包括具有中度或少/无细胞毒性的浓度；在一些情况下，如受试物具有较陡峭的浓度反应关系，则可适当缩小浓度间距或将检测的浓度增加至3个以上。
每一浓度一般平行2皿；若能获得足够细胞数，可用单皿，尤其当供试品超过3个检测浓度。
3、代谢活化
一般采用诱导剂，如Aroclor 1254或苯巴比妥和β-萘黄酮联合诱导处理后的哺乳动物肝脏微粒体酶（S9）进行体外代谢活化试验，即在加S9和不加S9平行条件下测试。S9在试验介质中的终浓度一般为1～10％（v/v）。
4、对照
代谢活化或非代谢活化条件下，均应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的阳性诱变剂。
5、方法
处理及细胞收获时间：在代谢或非代谢活化的情况下，受试物和细胞作用3～6小时，加或不加细胞松弛素B（Cyto B）在1.5~2.0个正常细胞周期时收获细胞；在非代谢活化条件下，加或不加Cyto B受试物和细胞还应持续作用至1.5~2.0个正常细胞周期时收获细胞。对某些受试物与细胞接触时间/收获细胞时间可能要大于1.5个正常细胞周期。
读片分析：一般油镜下每种浓度至少观察2000个双核细胞（加Cyto B）或单核细胞（不加Cyto B），分析微核频率。加Cyto B时，应至少观察500个细胞，通过CBPI或RI来评价其细胞毒性；不加Cyto B时，通过RICC或RPD来评价细胞毒性。
也可采用已经过充分验证的自动化分析系统（如流式细胞术、激光扫描计数仪和图像分析系统）对微核进行检测。
6、结果判定
结果中应描述各浓度组细胞毒性大小和沉淀情况；结果表示为微核率。
受试物在任何一种处理条件下一个或多个浓度组微核率显著增加，增加具有浓度依赖性，且微核率均在阴性历史对照范围外，可判定为阳性结果。结果判定时应首先考虑试验结果的生物学意义，统计学方法有助于对结果的评价。
如果结果不是明确的阳性或阴性结果，或者为了帮助确定结果的生物学意义，应对数据进行专家同行评议和/或进一步研究。分析更多的细胞（当可行时），或者通过改变试验条件进行重复试验（如改变试验浓度间距、改变代谢活化条件等）可能是有用的。
（五）哺乳动物体内微核试验（Mammalian erythrocyte micronucleus test）
1、动物
骨髓试验通常采用小鼠和大鼠，如合适也可选用其他哺乳动物。微核也可通过小鼠外周血中未成熟（如嗜多染）红细胞或大鼠血液新生网织红细胞测定。由于大鼠脾脏可清除血液中的微核化红细胞，若采用大鼠外周血测定微核，需采用具有足够灵敏度的检测方法来测定新生网织红细胞中的微核。
采用健康性成熟动物，啮齿类动物给药起始年龄建议为6~10周龄。一般情况下雌性和雄性动物微核反应相似，故可采用一种性别动物，如雄性。若性别间存在明显的毒性或代谢方面的差异，则应采用两种性别的动物，每组可分析的动物数雌雄至少各5只。如果受试物专用于一种性别，可选用相应性别的动物进行试验。
起始试验时，动物体重差异应在各性别平均体重的20%之内。
2、剂量
至少应设置3个剂量组。根据相关毒性试验或预试验的结果确定高剂量，高剂量应产生一定的毒性症状（如体重降低）或骨髓毒性（如嗜多染红细胞在红细胞总数中的比例降低超过50%）。如果化合物不引起毒性，给药时间
3、对照
应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的阳性诱变剂。
4、方法
给药方案：根据具体情况选择合适的给药方案，可采用单次给药（或24小时内多次给药）或重复给药。受试物的给药途径应尽可能与临床拟用途径相同，阴性对照物必须与受试物给药途径一致，阳性对照物的给药途径可以不同于受试物。
采样时间：如果采用单次给药，至少应采样2次，骨髓采样时间应在给药后24～48小时内，外周血采样时间应在给药后36～72小时内。受试物第一个采样点应包括所有剂量组，第二个采样点可仅包括高剂量组。
如果给药2次（每24 小时给药一次），骨髓采样时间为末次给药后18~24 小时，外周血采样时间为末次药后36~48 小时。
如果给药3次及3次以上（约每24 小时给药一次），骨髓采样时间为不晚于末次给药24 小时内，外血周采样时间为末次给药后40小时内。
读片分析：每只动物至少计数500个（骨髓）或2000个（外周血）红细胞以确定未成熟红细胞[嗜多染红细胞（PCE）或网织红细胞（RET）]和总红细胞[未成熟红细胞和正染红细胞（NCE）]的比例；至少计数4000个未成熟红细胞以测定未成熟红细胞的微核率。若阴性历史对照数据库的背景低于0.1%时，需要计数更多的未成熟红细胞。给药组未成熟红细胞占总红细胞的比例不应低于阴性/溶剂对照组的20%。如果给药时间在4周以上，可以直接计数4000个红细胞中的微核率。
也可采用已经过充分验证的自动化分析系统（如图像分析系统、流式细胞术）对微核进行检测。当计数CD71+未成熟细胞时，给药组未成熟细胞占总红细胞的比例不得低于阴性/溶剂对照组的5%。
5、结果判定
结果中应描述各剂量组的毒性大小，包括一般症状和PCE/（PCE+NCE）或RET/（RET+NCE）的比例；结果表示为各剂量组的嗜多染细胞微核率（MNPCE）或网织红细胞微核率（MNRET）。
受试物所诱发的微核率至少一个剂量组显著升高，该增加在某一采样点出现有剂量依赖性的升高，，且在历史阴性对照范围之外，可判定为阳性结果。。
如果结果不是明确的阳性或阴性结果，或者为了帮助确定结果的生物学意义（例如弱的或边缘性增加），应对数据进行专家同行评议和/或进一步研究。有时候需要分析更多的细胞或者改变试验条件进行重复试验。
（六）体内彗星试验（In Vivo Mammalian Alkaline CometAssay）
1、动物
通常采用性成熟啮齿类动物，给药起始年龄6~10周龄。种属选择应采用在毒性试验中使用的种属，致癌性试验中可致肿瘤的种属，或者与人类代谢最相关的种属。常用大鼠。
可采用雄性一种性别进行试验。若性别间存在明显的毒性或代谢方面的差异，则应采用两种性别的动物，可分析动物数每组雌雄至少各5只。如果受试物专用于一种性别，可采用相应性别的动物进行试验。
2、剂量
至少应设置3个剂量组。根据相关毒性试验或预试验的结果确定高剂量。对于低毒性化合物，给药时间
3、对照
应设立平行阴性（空白对照和/或溶剂对照）和阳性对照组。阳性对照物应为已知的阳性诱变剂。
4、方法
给药方案：可采用每天给药一次，给药2天或及更多天。受试物的给药途径应尽可能与临床拟用途径相同，阴性对照物必须与受试物给药途径一致，阳性对照物的给药途径可以不同于受试物。
采样：对于彗星试验，采样时间非常关键。采样时间由受试物达到靶组织中最大浓度所需的时间，以及诱导DNA链断裂但在这些断裂被清除、修复或细胞死亡之前来确定。彗星试验所检测的引起DNA断裂的一些损伤持续时间可能非常短，因此，如果怀疑这种短暂的DNA损伤，应采取措施确保组织被尽早采样，以减少这种丢失。若可获得，应从药动学数据[如达到血浆或组织峰浓度的时间（Tmax）或多次给药后达到稳态浓度]来确定采样时间。若无药动学数据，采样时间在2次或更多次给药的末次给药后的2~6小时，或单次给药后的2~6小时和16~24小时两个时间点。靶器官毒性作用表现也可用于选择合适的采样时间。
应明确说明组织选择的合理性，组织选择应根据进行该项试验的原因、受试物已有的代谢信息、遗传毒性、致癌性和其他毒性信息等来确定，考虑的重要因素包括给药途径、预测的组织分布和吸收、代谢的作用、受试物可能的作用机制等。由于肝脏是外源性代谢的主要部位和高暴露，在缺乏背景信息且未确定特殊关注组织的情况下，可选择肝脏作为所研究组织。在一些情况下，可选择受试物直接接触的部位进行研究。
读片分析：采用自动化或半自动化图像分析系统进行阅片，对彗星进行定量评价。细胞可分为三类：可评分的、不可评分的和“刺猬细胞”（hedgehog）。对可评分细胞（具有清晰的头部和尾部，不干扰邻近细胞）的尾DNA百分率（% tail DNA，也称%尾强度百分率）进行评分，来反映DNA链断裂。每个动物样本应至少对150个可分析细胞进行测定。
“刺猬细胞”是严重损伤的细胞，无法通过图像分析系统进行可靠测量，因单独评价刺猬细胞。每个动物样本应至少对150个细胞进行可视评分并单独记录，计算刺猬细胞发生率。
5、结果判定
结果中应描述各剂量组的毒性大小和一般症状。结果表示为各剂量组的尾DNA含量百分率（%tail DNA）（首选指标）、尾长或尾矩。
靶组织毒性可能导致DNA迁移增加从而导致阳性结果，故结果分析时需区别遗传毒性和细胞毒性。可通过组织病理学变化来反映细胞毒性（如炎症、细胞浸润、凋亡或坏死性变化与DNA迁移增加有关），血液生化学指标的改变（如AST、ALT）也可提供细胞毒性的信息。
受试物所诱发的尾DNA含量百分率与同期阴性对照组相比至少一个剂量组显著升高、升高具有剂量依赖性，且在历史阴性对照范围之外，可判定为阳性结果。若只符合这些标准中的一个或两个，结果为可疑。
如果结果不是明确的阳性或阴性结果，和为了帮助确定结果的生物学意义，应对数据进行专家同行评议和/或进一步研究。分析更多的细胞（当可行时），或者采用优化的试验条件进行重复试验（如改变试验剂量、其他给药途径、其他采样时间或其他组织）可能是有用的。
对于阴性结果，需提供支持靶组织暴露或毒性的直接或间接证据。为评价可疑或阳性结果的生物学意义，需提供靶组织细胞毒性信息。
