一券商员工炒股，“损失”近百万元！20多人被采取监管措施

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2024-09-15 19:58

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【导读】一券商员工炒股，两年半损失77万元，又被罚20万元！北京证监局对20多人采取监管措施

中国基金报记者王建蔷

日前，中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示，一名券商工作人员曹某，借他人名义买卖股票，两年半亏损77万元，被中国证监会处以20万元罚款，合计“损失”近百万元。

两年多亏掉77万元

行政处罚决定书显示，2020年2月24日至2022年9月14日，曹某曾是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。

2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹某控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为曹某个人银行账户。

上述两年多时间内，“许某鸣”证券账户亏损约77万元。

被处以20万元罚款

证监会称，曹某上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。

根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

这一规定的目的是防止从业人员利用内幕信息或者职务便利谋取不正当利益，损害投资者的合法权益。

根据曹某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定对曹某处以20万元罚款。

证监会表示，调查过程中曹某如实陈述，积极配合查处。整体来看，违规炒股的直接损失金额，加上被处罚的金额，曹某违规炒股损失了近百万元。

北京证监局披露

多名证券从业人员因炒股被罚

9月14日，北京证监局披露最新处罚决定，有20多名证券从业人员因为曾存在买卖股票的行为，被采取监管措施。