责令后一罚！私募晋吉又入坑

整编 丨 PE早餐

私募机构吉林晋吉股权投资基金合伙企业刚刚收到行政处罚决定书，虽说对机构和相关人处罚1万元，但据悉，于去年7月晋吉就曾收到过吉林监管局下发的责令整改通知，若在限期内按要求整改是有免罚机会的。实际上，去年同期在证监会对305家私募机构的抽查中，其中有73家私募基金管理人因为存在违规问题被采取行政监管措施。但晋吉采取的路径是，被注销。。

8月14日，中国证券监督管理委员会吉林监管局对吉林晋吉股权投资基金合伙企业（简称吉林晋吉）下达了行政处罚决定书，处罚事由包括未办理私募基金备案手续、未对私募基金进行风险评级等四项内容。

处罚决定书显示，吉林晋吉存在以下四项违规问题：

• 一是截止立案调查日2016年8月4日，其管理的“晋吉—梅河口1号股权投资基金（有限合伙）”，未按规定办理私募基金备案手续。

• 二是其未自行或者委托第三方机构对管理的晋吉—梅河口1号基金进行风险评级。

• 三是其实际缴付出资为80万元，在中国证券投资基金协会登记填报“实缴资本10,000万元”的信息为不准确信息。

• 四是其在2015年会计年度结束后的4个月内，未向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所所审计的2015年年度财务报告和所管理的晋吉—梅河口1号基金2015年年度投资运作基本情况。

中国证监会吉林监管局认定吉林晋吉违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十七条、第二十五条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为，并对吉林晋吉作出给予警告并处一万元罚款，对其执行事务合伙人张佩宏给予警告并处一万元罚款的行政处罚。

违反

私募投资基金监督管理暂行办法

构成

向前追溯，去年7月份，吉林监管局针对2014年1月1日至2016年2月29日期间的私募投资基金业务合规运营情况实施了现场检查，晋吉发现存在以下问题：

一、基金产品晋吉—梅河口1号股权投资基金（有限合伙）未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

二、在《晋吉—梅河口1号股权投资基金（有限合伙）入伙协议书》中向投资者作出保本保收益的约定。

三、未自行或者委托第三方机构对晋吉—梅河口1号进行风险评级。

四、在中国证券投资基金业协会备案系统上填报的合伙人、实缴资本及合规风控负责人等信息不准确，且未能于会计年度结束后4个月内报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

监管局做出决定，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，责令晋吉改正，并于2016年8月10日前达到如下要求：

一、完成基金产品的备案及合伙人、实缴资本等信息的更正及后续维护工作。

二、做好与投资者的沟通解释和政策宣讲工作，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

三、开展私募基金产品风险分级工作，并使投资者风险识别能力、风险承担能力与基金产品风险级别相匹配。

于2016年8月15日前，向当地证监局提交书面整改报告。

去年8月19日证监会通报了2016年上半年私募基金专项检查执法情况，各地证监局总共对305家私募机构开展抽查，其中有73家私募基金管理人因为存在违规问题被证监会采取行政监管措施。

同年9月10日，基金业协会发出进一步的公告，表示已经要求当时73家“榜上有名”的私募基金管理人按照证监会的要求认真进行整改，并在10月14日前就此提交法律意见书。协会自律监察委员会将对私募提交的整改报告和法律意见书进行审核并向社会公示，督促私募规范运行。

被“点名”的私募机构中有7家是已经注销登记的、或者没有办理通过私募登记的机构， 吉林晋吉股权投资赫然在列 。

私募人注意，合规是根本！

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最后，还没完哦，

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