触碰红线！违规入股拟上市公司，券商原总经理被罚

IPO上市号整理，转载请注明出处。

2024年底，证监会公布一则罚单曾引起业内广泛关注，事涉原中泰证券总经理毕玉国等人在数年前违规入股拟上市公司。 近日，上交所发布《关于对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分的决定》，对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

被处罚的3人均有在中泰证券的任职经历，其中毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长，钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。在2024年11月证监会出具的《行政处罚决定书》中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。

上海证券交易所 纪律处分决定书〔2025〕7 号

关于对证券从业人员毕玉国 、钟建春 、张玉林 予以纪律处分的决定

当事人：

毕玉国，时为证券从业人员；钟建春，时为证券从业人员；张玉林，时为证券从业人员。

一、相关主体违规情况

经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违规买卖证券行 为。

根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕124 号）认定， 2018 年 7 月 25 日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议 约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018 年 8 月 ，毕 玉国出资金额转账至指定银行账户。2023 年 12 月，毕玉国收回 上述款项，没有违法所得。2018 年 8 月 14 日，证券从业人员钟 建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让该公司的部分股份。2018 年 9 月 16 日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018 年 9 月 20 日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟 建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024 年 3 月，钟建春、 张玉林收回上述款项，没有违法所得。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

根据《行政处罚决定书》认定，毕玉国、钟建春、张玉林 3 人时为证券从业人员，上述相关行为构成《证券法》第一百八十 七条所述违法行为。3 人违反了《证券法》第四十条第一款、《保 荐人尽职调查工作准则》第七条、2019 年《上海证券交易所科 创板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第九条、 第七十七条等有关规定。

（二）相关责任人申辩理由

张玉林提出异议称，其离职较长时间， 已经不是从业人员， 本次处分对象为证券从业人员，相关主体身份不适格。毕玉国、 钟建春无异议。

（三）纪律处分决定

对于张玉林提出的申辩理由，上海证券交易所（以下简称本 所）经审核后认为：张玉林在违规事实发生时为证券从业人员， 符合《证券法》等相关规定，所提异议理由不能成立，不能作为 减免处分的理由。