私募基金投资者适当性管理的规则与实务

把合适的产品卖给合格的投资者是私募基金募集的基本要求，私募基金一系列管理办法都在强调投资者适当性管理原则，将于2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》更是可以看到监管的决心。

本期梧桐分享会资深私募基金律师孙名琦将带来私募基金投资者适当性管理的规则与实务，详细解读《适当性管理办法》，从投资者分类、产品分险等级划分、分险匹配等方面为你详细解读私募基金投资者适当性管理规则与要求，助你符合规则找到合适的投资人，你不应该错过。

孙名琦

融孚律师事务所  高级合伙人

上海对外经贸大学法学院，法学硕士

·主办项目·

• 曾代表国内多家知名私募基金管理人，为其私募基金的组建、投资、退出以及纠纷解决提供全程法律服务。该等私募基金的投资领域涵盖新型产业、制造业升级、医疗、互联网、大数据以及证券/期货市场等。

• 曾代表上海、江苏、浙江、安徽等多地的政府投资平台，为其设立政府引导基金、政府投资基金提供全程法律服务。

• 曾代表多家拟挂牌、已挂牌的新三板公司及券商，为其在新三板挂牌提供相关法律服务。挂牌公司行业包括传媒、影视、运输、勘探设备制造、动画制作等。

• 曾为多家世界500强企业、国内大型金融机构提供常年法律顾问服务。

1、投资者分类管理的规则与实务

投资者信息的采集与评估

专业投资者、普通投资者及其转化

投资者细化分类和管理

2、私募基金产品风险等级划分的规则与实务

产品风险等级划分依据

产品风险等级评定

3、风险匹配的规则与实务

风险匹配的认定

分险匹配义务升级

分险匹配的后续管理

4、其他注意要点与私募基金管理人的服务机构化趋势

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