专栏名称: 基小律
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基小律·基金争议解决系列之刑事专题

基小律  · 公众号  ·  · 2024-11-21 07:30

正文

基小律说:


近几年,随着基金存续期的逐步届满,基金清算事件激增,争议解决是避不开的话题。基小律团队在实务工作中形成了多篇争议解决系列文章,归纳为新《公司法》专题、刑事专题、对赌专题等各类专题,对基金争议解决领域的相关法律问题进行分析和解读。本期让我们来看看基金争议解决系列的刑事专题篇吧!

快来和基小律一起看看吧~

基小律 | 作者





1

基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(一):职务侵占罪及其防范

作者 邹菁 谢一帆

发表时间: 2022年2月21日

内容概览: 2021年的脚步尚未走远,在过去这一年里,私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是,除了人们熟知的非法集资类罪名外,涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等,正在逐渐涌现。这些罪名背后往往是披着合法外衣的隐秘职务行为,给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险,也因此,当前形势下,私募机构应当加强内部控制制度建设,对舞弊行为进行有效预防,维护自身与投资人权益。为此,基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏,针对私募行业的高频罪名,结合最新典型案例进行解读,敬供各位参考。

原文链接: 基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(一):职务侵占罪及其防范




2

基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(二):挪用资金罪及其防范

作者 谢一帆

发表时间: 2022年3月22日

内容概览: 私募领域涉及到的刑事犯罪案例呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是,涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等逐渐涌现。披着合法外衣的隐秘职务行为背后隐含巨大私募合规风险,私募机构如何加强内部控制制度建设, 有效预防 舞弊行为,是当下的重要议题。

原文链接: 基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(二):挪用资金罪及其防范




3

基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(三):非国家工作人员受贿罪及其防范

作者 谢一帆

发表时间: 2022年3月11日

内容概览: 2021年的脚步尚未走远,在过去的这一年里,私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是,除了人们熟知的非法集资类罪名外,涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等,正在逐渐涌现。这些罪名背后往往是披着合法外衣的隐秘职务行为,给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险,也因此,当前形势下,私募机构应当加强内部控制制度建设,对舞弊行为进行有效预防,维护自身与投资人权益。为此,基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏,针对私募行业的高频罪名,结合最新典型案例进行解读,敬供各位参考。本期推出系列文章第三篇:非国家工作人员受贿罪及其防范。

原文链接: 基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(三):非国家工作人员受贿罪及其防范




4

基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(四):对非国家工作人员行贿罪及其防范

作者 谢一

发表时间: 2022年3月18日

内容概览: 2021年的脚步尚未走远,在过去的这一年里,私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是,除了人们熟知的非法集资类罪名外,涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等,正在逐渐涌现。各种各样披着合法外衣的隐秘职务行为正在给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险。鉴于此,当前形势下,私募机构应当重视加强内部控制制度建设,对舞弊行为进行有效预防,以更好地维护自身与投资人权益。为此,基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏,针对私募行业的高频罪名,结合最新典型案例进行解读,敬供各位参考。本期推出系列文章第四篇:对非国家工作人员行贿罪及其防范。

原文链接: 基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(四):对非国家工作人员行贿罪及其防范




5

基小律观点 | “老鼠仓”行为的认定和案例分析

作者 盛璐璟 范君艳 李元婷

发表时间: 2022年1月28日

内容概览: 近年来,随着基金行业的快速发展,“老鼠仓”行为对市场和投资者造成的损害越发引起监管层面的关注。根据2020年《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)第三项要求的精神,公安机关、证监会等监管机构加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。

原文链接: 基小律观点 | “老鼠仓”行为的认定和案例分析


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