又有一家券商踩雷，所有IPO项目中止审查？

文/IPO大虾

2018年8月3日晚，东方证券公告称，子公司东方花旗证券在担任广东广州日报传媒股份有限公司（即中小板上市公司粤传媒）财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。

证监会公告如下图：

东方花旗证券有限公司是一家由东方证券股份有限公司与花旗环球金融(亚洲)有限公司基于战略投资合作关系共同投资组建的中外合资证券公司。 东方花旗证券整体承接原东方证券的投资银行业务，于2012年6月成立，总部位于上海。东方花旗注册资本为8亿人民币，员工400多人。公司根系本土，并积极拓展跨境业务，致力成为汇聚中西经验智慧的国内一流投资银行。

据东方证券2017年报显示，子公司东方花旗证券主要从事投资银行业务，包括公司股票和公司债券的承销与保荐、企业债和资产支持证券等的承销、并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务；固定收益业务总部从事国债、金融债等承销服务。

根据东方证券披露的2018上半年财务数据简报统计，截至6月30日，东方花旗证券营业收入为4.53亿元，净利润为1.27亿元。据统计，截至2018年7月26日，东方花旗证券作为保荐机构的IPO项目中，1家过会，仍有4家在审。再融资项目有3个过会，1个在审。详情见图：

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》中的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。此番受到证监会立案调查，公司的多个IPO项目和再融资项目大概率将全部被暂停受理。

因并购香榭丽案件存在严重违法行为，相关事件责任人已被判刑。但事情并未因几位责任人被判刑而结束。从责任人的罪名来看，其违法行为在法院看来并不是个人行为。如果证监会最终的调查结果与法院一致，则东方花旗证券也难辞其咎。