日期定了！海通证券A股将终止上市

中国证券报 · 公众号 · 证券 · 2025-02-25 19:53

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2月25日盘后，海通证券公告，公司收到上交所出具的自律监管决定书《关于海通证券股份有限公司股票终止上市的决定》，上交所决定对公司A股股票予以终止上市。 公司A股股票不进入退市整理期交易，将于3月4日终止上市。

同日，国泰君安也发布关于海通证券A股股东参与换股相关事项的提示性公告。

上交所决定对海通证券A股股票予以终止上市

2月25日，海通证券收到上交所出具的自律监管决定书《关于海通证券股份有限公司股票终止上市的决定》。

根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》等规定，经上交所上市审核委员会审议，决定对海通证券股票予以终止上市。根据《股票上市规则》第9.7.11条的规定，公司股票不进入退市整理期交易，上交所将在公告公司股票终止上市决定之日后5个交易日内，对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市。

2月11日晚间，海通证券发布公告称，收到上交所出具的《关于受理海通证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》，上交所决定受理公司A股股票主动终止上市的申请。

将转换为国泰君安A股股票

针对终止上市后相关后续事宜，海通证券在公告中表示，公司A股股票主动终止上市后，本次合并A股换股实施股权登记日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的海通证券全体A股股东持有的公司股票将按照1:0.62的比例转换为国泰君安的A股股票，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票。

公告显示，海通证券换股股东取得的国泰君安股票应当为整数，如其所持有的海通证券股票数量乘以换股比例后的数额不是整数，则按照其小数点后尾数大小排序，向每一位股东依次发放一股，直至实际换股数与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数时则采取计算机系统随机发放的方式，直至实际换股数与计划发行股数一致。

海通证券还表示，公司A股股票终止上市后，公司A股股东的股票账户中即不再显示海通证券A股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值中体现，直至海通证券A股股票转换为国泰君安A股股票并完成新增A股股份上市的相关手续后，海通证券原A股股东的股票账户中将自新增股份上市日起显示国泰君安A股股票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。

此外，对于已经设定了质押、被司法冻结或存在其他权利瑕疵情形的海通证券A股股份，在换股时一律转换成国泰君安的A股股份，原在海通证券A股股份上设置的质押、被司法冻结的状况或其他权利瑕疵情形将在换取的相应的国泰君安A股股份上继续有效。

加快业务整合

针对交割安排，本次合并完成后，存续公司（即本次合并后的国泰君安）承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。海通证券后续将注销法人资格。

国泰君安、海通证券合并重组，是新“国九条”实施以来头部券商合并重组的首单，也是中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并、上市券商最大的整合案例以及2008年以来国际投行界第一大并购项目，涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业。

国泰君安、海通证券双方合并后，客户基础、服务能力及运营管理将实现全面跃升。按照2023年公开披露数据，合并后公司总资产、净资产、净资本、零售客户数、零售客户App月活数、IPO承销规模及家数、公募分仓收入、托管外包规模等重要业务指标，以及在长三角、京津冀、珠三角等重点区域网点数量均居行业首位。

此前证监会在批复中表示，国泰君安应当按照报送的初步整合方案确定的方向，在1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善有序推进整合工作。在整合工作完成前，国泰君安应当切实做好与海通证券及其子公司的风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。

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