【CAS资讯】上交所最新资产证券化挂牌转让申请材料清单

结构金融研究 · 公众号 · 金融 · 2017-06-24 08:28

正文

[CAS资讯 ]分 享资产证券化领域的最新动态，关注行业发展变化情况，开阔眼界。

清单对比
序号	业务指南（旧）	挂牌申请业务指引（新）
一	挂牌转让申请书	挂牌转让申请书
	计划说明书与格式指引登记表	计划说明书与格式指引登记表
	尽职调查报告与格式指引登记	尽职调查报告与格式指引登记
	信息披露要素表	信息披露要素表
二	计划说明书	计划说明书
三	法律意见书	法律意见书
四	信用评级报告	信用评级报告
五	交易合同文本	交易合同文本
	专项计划标准条款	专项计划标准条款
	认购协议	认购协议
	与风险揭示书	与风险揭示书
	买卖协议	买卖协议
	托管协议	托管协议
	监管协议	监管协议
	担保协议或担保函	未说明
	差额支付承诺函	未说明
	服务协议	服务协议
	其他补充合同
六	其他中介报告	其他中介报告
	特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务报告、融资情况说明；最近一期财务报告或会计报表	特定原始权益人最近 3 年（未满 3 年的自成立之日起）经审计的财务报告、融资情况说明；最近一期财务报告或会计报表（未说明）
	担保人最近一年经审计的财务报告、最近一期财务报表	未说明
	会计处理意见说明	未说明
	基础资产转让评估/现金流预测分析报告	基础资产转让评估/现金流预测分析报告
	尽职调查报告	尽职调查报告
七	法律法规或权益人公司章程规定的有权机构关于开展资产证券化相关事宜的决议	法律法规或权益人公司章程规定的有权机构关于开展资产证券化相关事宜的决议
八	原始权益人募集资金用途说明与承诺	未说明
九	原始权益人关于基础资产及其转让真实性、合法性的承诺函	未说明
十	管理人，托管人有关防范冲突的说明	未说明
十一	基础资产未被列入负面清单的声明	未说明
十二	合规负责人的合规审查意见