讲座侧记｜俄罗斯正向帝俄时代回归

按照丘吉尔的说法，俄国是“谜中之谜”。曾经，俄国的政治制度和意识形态深刻地影响和塑造了中国。而今天，除了普京、石油、战斗民族等标签外，我们似乎对这个近邻越来越陌生。出生于苏联的美国历史学家Michael Khodarkovsky首次到访中国。10月19日，他给法学院的师生带来了一场关于俄国社会和法律的讲座。他从模式（pattern）变迁的角度，讨论了十月革命前后俄国的变与不变——他认为，今天的俄罗斯又回到了帝俄时期的传统模式，而俄国的未来如何，并不能让人乐观。

 Michael Khodarkovsky教授毕业于芝加哥大学，目前任教于芝加哥洛约拉大学（Loyola University Chicago）。他深耕俄国历史，著述颇丰，包括《Russia's Steppe Frontier : The Making of a Colonial Empire, 1500-1800》《Where Two Worlds Met : The Russian State and the Kalmyk Nomads, 1600-1771》等。

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 Russian Society and Law in Historical Perspective

历史视角下的俄罗斯社会与法律

什么是俄国，如何理解它？温斯顿·丘吉尔曾说，俄国是“谜中之谜”（a riddle wrapped up in mystery, inside an enigma）。我们打开欧亚地图，在巨大的俄国版图上地图注意俄国西部的一小片地方，这里是公元8-9世纪俄国起源的地方。令人震惊的是，俄国的崛起是非常晚近的事件。我们可以观察早期俄国所处的地理位置： 它的北部，是大片的草原和冻土；西部，是基督教的欧洲；南部，是拜占庭帝国；东部，是鞑靼人的帝国；而再向东，就到了中国。换言之，俄国处在在各大文明的边缘——这将给后来的俄国人处于“东西方之间”、“欧亚之间”的自我意识和孤立主义提供一个历史的注解。

公元988年，俄国从拜占庭帝国那里接受了东正教，从此，俄国成为一个基督教国家。不过，早期的基辅法并非来自拜占庭，而是来自日尔曼法、习惯法。此时的俄国的主体部分在乌克兰，以其首都基辅为中心。俄国起源于乌克兰，这一事实使得失去乌克兰的俄罗斯面临失去其民族根源的尴尬境地。事实上，在俄国历史上几乎每个主要的历史事件都有争议。基辅是俄国还是乌克兰的，就是其中一例。今天的莫斯科无法控制基辅，俄罗斯和乌克兰的发展走向也非常不同。

蒙古人的统治

13世纪，蒙古人控制了俄国，标志性事件为1240年占领了基辅。

数十年后，中国结束了蒙古人的统治，进入明朝，而俄国依然处于金帐汗国的统治之下——蒙古人统治了俄国近250年。蒙古人改变了俄国的天命（destiny），彻底改变了俄国的传统、政治和社会文化，使得俄国在以后的历史发展中与欧洲国家分道扬镳。值得一提的是，中国通过蒙古影响到了俄国，中国的政治文化，比如人口普查，通过蒙古人传到了俄国。

游牧民族对核心文明的影响是世界性的现象。对中国而言，北方游牧民族影响之下，中国建造了长城，并确立了自身的主体文明。俄国也建造了类似长城的工事，以形成一个固定的疆域。在抵御游牧民族的过程中，莫斯科公国崛起，俄国的主体意识逐渐形成。

19世纪时，为了解释俄国落后的原因，一些俄国思想家认为，正是蒙古人的统治让俄国落后于西方。

伊凡雷帝

1480年，俄国摆脱了蒙古人的统治，加快了以莫斯科为中心的统一国家建设的进程。伊凡三世被称为伊凡雷帝，他是个非常冷血的暴君。他在位期间实现了个人的高度集权。为了实现他的目的，他必须摧毁贵族的势力。俄国的贵族们控制了很多土地，形成对君主权力极大的限制。在西方历史上，贵族一直是对君主权力的制约，俄国则一举摧毁了贵族，实现了彻底的君主专制。

16世纪，伊凡雷帝做了两件重要的事：第一、确立了“沙皇”的称号。伊凡三世自称沙皇（tsar，来自拉丁语“凯撒”的读音），而此前俄国统治者的称呼是大公（prince）。第二，给俄国赋予“第三罗马”的神圣地位。此前，第一罗马是西罗马帝国，亡于日尔曼人；第二罗马是拜占庭帝国，毁于土耳其人。俄国人认为，“第四罗马”永远不会再出现。伊凡雷帝由此创造了一个普世的意识形态，通过这种意识形态，他将成为一个世界统治者（universal ruler）。

农奴制

在伊凡雷帝颁布的《1497年法典》中，已经初步确立了农民对地主的依附关系。到了《1649年法典》，俄国正式在法律上确立了农奴制（serfdom）。建立农奴制必须从俄国面临的特殊问题来理解。俄国一直在扩张，不断攫取新的土地，因此，它的土地特别充裕，但人口不够多。为了巩固新得到的土地和提供粮食，必须将农民固定在土地上。农奴制要解决的就是这个问题：农奴无法离开土地，这给俄国的扩张提供了基础。在18-19世纪，拥有农奴的数量甚至成为衡量一个俄国人财富的重要方式。

确立了农奴制后，俄国的攫取新领土的速度更快了。到了17世纪末，扩张到东亚的俄国已经和中国接触，以签订《尼布楚条约》为暂时的休止，事在1689年。作为对比，中国的情况和俄国正好相反：中国土地很有限，而人口实在太多了。

现代法律体系的建立

早期的俄国法律系统和军事紧密相关。一些司法案件的判断与其说是司法判断，不如说是军事判断（military judges）。

彼得大帝在位时，开始在俄国推进西化运动。彼得大帝认为俄国需要向西方学习，实现现代化。但是，彼得大帝的主要目标是建立强大的军事，特别是海军。彼得大帝的西化努力取得了成功，俄国的综合实力逐渐增强。19世纪初击败拿破仑之后，俄国在欧洲的地位上升到了巅峰，并获得了“欧洲宪兵”的地位。不过尽管如此，还是有俄国人批评彼得大帝破坏了俄国的传统。

1835年，俄国大学开始建立法学系。1861年，亚历山大二世开启了农奴制改革，逐步废除了农奴制。同时，俄国开始进行司法改革，俄国出现了最早的律师（lawyers），当然他们和西方的律师非常不一样。

俄国司法改革的很多经验来自法国。从法国那里，俄国引入了陪审团、法官选任、法律训练等制度。政府对社会文化多元的容忍提高了，俄国慢慢向更加民主和法治的方向转型。但这一进程到1917年戛然而止了。

即便俄国推进了司法改革，俄国的法律也从来没有扮演过和西方同样的角色：沙皇永远在法律之上，而非王在法下。这种情况延续到了苏联时期。在布尔什维克党的统治下，法律也没有独立于政府、政党。

1991年苏联解体后，俄国短暂地施行了西方式的民主化改革。不过，Khodarkovsky教授认为，这种民主化改革在普京2000年当选总统之后停滞甚至倒退了。一个例子是，在俄国关于私有产权（private property）的法依然特别有限，苏联时期集体农庄的传统延续了下来：目前，俄国92%的农地属于国家，仅有极为少量的农地有私有产权。

总的来说，俄国正在转向老传统，回到了帝俄时期的老模式（pattern）：国家管理一切。最近在俄国一项社会调查显示，俄国人最喜欢的历史人物是伊凡雷帝和斯大林。既然民风如此，热爱专制主义的俄罗斯，未来将会如何呢？

问答

Q、我在美国法学院，发现很少能见到俄国学生来读LLM、JD。是不是因为俄国的法律和西方脱节了呢？

A、在2013年之前还有一些俄国人去美国读法学院。但是在2013之后，去美国读书特别是读法学院的俄国人越来越少了。原因是多方面的。第一，从政治上看，俄国和西方之间的敌意增加了。政府不鼓励俄国学生去美国学习那里的法律。第二、俄国的经济不景气，过去的5年，俄国GDP下降了17%。货币贬值，特别是油价下跌的影响下，俄国人很缺钱，难以负担去美国法学院学习的学费。

Q、俄国的社会主义还有市场么？

A、严格来说，俄国并没有建立共产主义制度，而是社会主义制度。但是社会主义制度到了20世纪70年代已经积累了大量的问题。戈尔巴乔夫指知道要改变政治制度，但他认为社会主义是好制度，我们只需要改革它。社会主义带来了普遍的贫困，在人民中已经破产。比如叶利钦就不相信社会主义。不过，西方的民主也在俄国逐渐失去了市场。在1998年全球金融危机之后，俄国也经历和大失业，俄国民众遂将民主和混乱（chaos）联系起来。

Q、俄国的自治共和国目前处于什么状态？

A 1917年革命之后，各个民族的加盟共和国共同组成了一个苏联。在今日俄国，依然有23个自治共和国。目前，俄国人口中20%是穆斯林，而莫斯科有俄国最大的穆斯林人口比例。据估计，2060年，穆斯林人口甚至将超过俄罗斯人。俄罗斯人试图通过法律来塑造“俄国人”的共同体，但是少数民族未必买账——自治共和国谋求更大的独立，他们想成为自己的主人。即便如此，一些自治共和国还一直得到莫斯科的经济援助。俄国人经常抱怨，为什么要援助这些人？

Q、多民族的俄国为什么总是诉诸俄罗斯的民族主义？

A、在历史上，俄帝国曾提出官方民族性，包括东正教、君主专制和民族三个概念。尽管俄帝国包括了很多的民族，但民族性主要体现为俄罗斯人的特性。值得注意的是，半数俄帝国的人口并非俄罗斯人。苏联成立后，一度以共产主义消解了官方民族性，官方强调各民族平等，各加盟共和国享有较高程度的自治。但是二战期间，斯大林认为必须诉诸民族主义才能激发其保卫国家的热情。因此，俄罗斯人的主体性又一次得到了强调。我们看到，对于帝俄时期的民族关系叙事也在斯大林时期发生了变化。过去的说法是，帝俄时期，俄罗斯人是主导民族，压迫着弱小民族。但是斯大林1950年后改变了这一叙事，变成了：其他民族乐于加入由俄罗斯族组成的帝国大家庭。 

主讲人（右）：Michael Khodarkovsky 

记录人（左）：吴蔽余（北京大学法学院硕士研究生）

责任编辑：胡海娜

技术编辑：吉日