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美以国家安全为由阻止我获得人工智能芯片

战略前沿技术 · 公众号 · 军事 · 2024-09-02 20:55

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来源：元战略

作者：元战略智库高级研究员

人工智能技术的发展正在重塑全球经济和军事格局。人工智能芯片的重要性日益凸显，各国都将其视为影响未来经济实力和国防力量的战略性技术。2023年7月，美国战略与国际研究中心瓦德瓦尼人工智能和先进技术中心主任格雷戈里·艾伦（Gregory C. Allen）发表了《阻止中国获取人工智能芯片事关美国国家安全》（Blocking China’s Access to AI Chips Matters to U.S. National Security）文章，并于2024年6月又在《大西洋》杂志发表了《中国正在输掉芯片战争》（China Is Losing the Chip War），多次强调人工智能芯片在中美两国战略中的重要性以及美国应对中国加强人工智能芯片出口管制措施以保障国家安全。

一、人工智能芯片备受关注

近年来，人工智能技术获得了长足发展，正逐渐成为推动社会进步的关键力量。而在这个过程中，芯片作为人工智能系统的“大脑”，其重要性不言而喻，芯片的发展水平直接关系到一个国家在全球科技竞争中的地位。2017年，美国空军中将杰克·沙纳汉（Jack Shanahan）就Project Maven 项目发表了主题演讲，表示Maven项目前期发展迅速，国防部“不应该再购买没有人工智能赋能的武器系统”。作为美国国防部人工智能应用的探路者，Maven项目遇到的第一个挑战是需要从零开始构建完善的人工智能基础设施体系。随着项目的推进，其预算也显著增加，从最初的7000万美元激增至每年2.5亿美元，其中，很大一部分被专门用于采购高性能人工智能芯片，以支持其发展先进技术的需求。此外，美国国防部还启动了各种人工智能应用项目，由于人工智能系统需要计算支持，高性能的人工智能芯片成为美国优先发展的重点。

格雷戈里·艾伦在《阻止中国获取人工智能芯片事关美国国家安全》一文中指出，中国已经深刻认识到人工智能是提升未来经济和军事实力的基础，并已将人工智能发展上升到国家战略层面，作为“国际竞争的新焦点” 。在文中，格雷戈里· 艾伦对我国人工智能芯片发展进行了分析，认为我国为扶持国产芯片提供了巨额资金支持，说明有长期的战略意愿要突破对美国芯片技术的依赖。但他同时指出，当前中国人工智能芯片生产能力不足，依然采取购买美国芯片和自主研发双管齐下的策略。

二、美国加大对中国人工智能芯片和工具的出口管制

2022年，拜登政府禁止美国公司在没有特别许可的情况下向我国销售最先进的芯片和芯片制造设备。2023年8月，拜登签署了一项限制在“受关注国家”（包括中国）对半导体、量子信息和人工智能领域投资的文件。2023年10月，美国实施了新的半导体技术出口管制措施，并于2024年3月对管制措施进行更新，例如，对受控芯片最终用途进行更细致的规定，收紧了许可例外。对先进人工智能芯片管制规则中比较模糊的地方做了的阐释，进一步加紧人工智能相关芯片、半导体制造设备等对我出口限制。管制的重点是确保无法通过以下两个途径获取芯片。一是严格阻止中国购买高端半导体芯片、制造设备和专有技术。为了阻止我国购买先进的美国芯片，这些措施不仅覆盖了我国的军事实体，而且扩展到了整个国内市场，显示出美国意图全面遏制我国在半导体领域的技术进步和产业升级。二是阻止我国制造美国人工智能芯片的替代品。为了阻止我国制造美国人工智能芯片的替代品，出口管制允许销售低于某些技术性能门槛的芯片，但限制先进芯片制造设备的销售。除此之外，美国一方面不断加强芯片管制，同时还一直强调，这些管制并不是为了阻碍中国的经济发展，而是为了确保美国的安全。格雷戈里· 艾伦认为，美国只有采取针对半导体芯片全链条管制，才能有效的遏制我国芯片的发展。

美国不但限制自身对我人工智能芯片出口，还在2022年4月提议与韩国、日本及中国台湾地区建立“芯片四方联盟”（CHIP4），同时也不断向日本、荷兰和韩国等盟国施压，试图敦促盟友进一步对中国半导体产业增加新的限制，包括限制中国发展人工智能所需高端存储芯片的能力。美国一方面要求荷兰政府阻止光刻机巨头阿斯麦（ASML）为我国客户在今年实施销售限制之前购买的敏感芯片制造设备提供服务和维修。另一方面，美国还希望日本企业限制向我国出口对芯片制造至关重要的专用化学品，包括光刻胶。诸多管制措施将对我国的科技和经济产生潜在的不利影响。

三、美国对我芯片“围堵”或将反噬自身

美国及其盟国阻止我国获取人工智能芯片，无疑对我国的半导体生态系统和人工智能发展产生了一定的影响，发展速度或受到制约。但这种出口管制同样也为美国本身带来了一定阻碍，美国国内对于阻止我获得芯片也存在不同的声音。2024年2月美国国际战略研究中心就发布一篇报告《权衡利弊：美国对华芯片出口管制》（Balancing the Ledger: Export Controls on U.S. Chip Technology to China）对2023年10月采取的管制措施进行了评估，认为“美国的管制措施虽然影响了中国的半导体生态系统，但另一方面也刺激中国加大了对先进芯片的国内投资，推动了中国的自主创新，从而减少了美国公司在中国的市场份额，进而削减了美国公司投资下一代技术所需的收入。随着时间的推移，中国市场份额的丧失或将削弱美国企业在这一关键行业的全球竞争力”。报告中也指出美国的创新体系本身存在脆弱性，人力成本高、产业分散，极度依赖代工模式，在最新的芯片制造技术方面明显落后于台积电。这对其人工智能和量子等新技术发展以及关键供应链安全都将产生负面影响。

一是出口管制推动了我国加速自主研发先进人工智能芯片。出口管制措施会促使我国加快自主创新，摆脱对他国核心技术的依赖，将有利于我国科技实力的长远发展。我国希望能够自主设计和制造与美国媲美甚至更先进的国产人工智能芯片，来满足国防军事领域的需要。

二是中国增加人工智能芯片研发投资，可能减少美国公司市场份额，影响其在关键技术领域的持续竞争力。随着我国企业在这一领域的快速崛起，美国公司在国际市场上的份额正逐渐受到侵蚀。这种变化不仅直接影响了市场份额的流失，更关键的是，可能会导致美国公司在研发投入、技术创新和人才吸引等方面的资源减少，从而削弱其科技竞争中的领先地位。

三是美国滥用出口管制措施，人为割裂全球半导体市场，加剧自身人工智能芯片供应链的不稳定性。最初的一系列限制措施暴露了美国在出口管制方面的局限性，原本我国作为全球供应链的关键一环，但由于出口管制措施，众多美国企业在疫情期间遭遇了供应链中断、生产延迟等一系列问题。这种依赖性的突然中断，不仅对企业的运营造成了重大影响，也使得美国在全球半导体产业中的竞争力受到了挑战。

四是美国与其盟国在芯片出口管制方面，模式不够完善，制度缺乏完全一致。“小院子、高篱笆”也只是理想状态，短期内难以达成。拜登政府推行限制我国获取最先进芯片及其生产工具的政策面临着部分美国公司和盟友的反对。美国政府以国家安全为由实施这些限制，可能会导致美国政府与国内芯片行业、美国盟友和我国的关系紧张。