合规视野丨2020监督期货交易所查处违规情况统计

为切实防范系统性风险，加强市场交易监测，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，各期货交易所持续对期货市场违法违规行为进行监测查处。2020年度各大期货交易所查处违法违规情况统计如下：

2020年度，整个期货市场公布的违法违规处理2750次，其中上期所查处违法违规次数较多，共计1254次，占总体的45.6%，包括异常交易1164次、违规交易90次；其次是大商所，处理违法违规共计758次，占总体的29%，包括异常交易671次、违规交易87次。

另外，郑商所、中金所分别处理违法违规417次、191次，占总体的22%，均为异常交易；能源中心处理违法违规130次，占总体的5%，包括异常交易108次、违规交易22次。

从违法违规类型上来看，异常交易方面，主要集中在频繁报撤单和自成交上，其中频繁报撤单共1451次，占异常交易的57%，自成交976次，占比38%。频繁报撤单的发生，多数是因为投资者使用程序化交易所致。

违规交易方面，主要集中在自成交或约定交易影响合约价格、市价指令或交易参数设置等造成价格异常波动、相互交易与对敲转移资金、违反持仓管理规定以及错单交易等几个方面，其中自成交影响或约定交易影响合约价格，共处理64次，占到32%。

违法违规交易发生时间统计，3月、7月、8月、12月处理次数较多，分别处理210次、190次、221次、226次。