严禁人员挂靠！基金业协会严正声明

中国证券报 · 公众号 · 证券 · 2024-11-09 12:48

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11月8日，中国证券投资基金业协会发布声明称，严厉打击人员挂靠和登记备案材料造假。

人员挂靠现象时有发生

《私募投资基金登记备案办法》要求，私募基金管理人应当持续符合财务状况良好，出资架构清晰、稳定，高管人员持股一定比例，高管人员具备专业能力和相关工作经验，专职员工不少于5人，内部治理结构健全，风控合规制度和利益冲突防范机制完善，有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施等要求。

近期，协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员挂靠等不正当服务，为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员，相关人员仅挂名不实际履职。此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。

协会严正声明

为提高行业合规运作水平，营造诚实守信的良好生态，协会严正声明如下：

一、协会对登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现将严肃处理，协会将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

二、协会对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击，同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人，时刻绷紧合规之弦，对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传，务必提高警惕，严防上当受骗，确保合法合规办理登记备案业务。

三、协会将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此，协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉，坚守职业操守和合规底线，清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任，切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

协会表示，私募基金行业是“智本”行业，对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”，应当立足信义义务，将投资者利益放在首位，真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。中介服务机构应当勤勉尽责，恪守职业道德和执业纪律，对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关，切实发挥好“看门人”作用。