2家企业终止上市辅导，同一家辅导机构！

投行业务资讯 · 公众号 · 科技投资 · 2024-09-23 19:35

正文

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与长江证券承销保荐有限公司签订书面辅导协议

浙江金龙电机股份有限公司（以下简称“公司”）与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江承销保荐”）于2022年12月19日签署了《浙江金龙电机股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之首次公开发行股票辅导协议书》。

（二）提交辅导备案材料

公司于2022年12月19日向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送了公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案材料，辅导机构为长江承销保荐。

（三）完成辅导备案

2022年12月23日，浙江证监局对公司提交的公开发行股票并在北交所上市辅导备案材料予以受理，同意辅导备案，公司进入辅导阶段，辅导期自2022年12月23日开始计算，辅导机构为长江承销保荐。

（四）终止或撤回辅导备案

根据公司战略发展需要，经与长江承销保荐友好协商，双方一致同意解除辅导协议，于2024年9月13日签署《终止协议书》，长江承销保荐于2024年9月13日向浙江证监局提交了终止辅导备案申请材料，浙江证监局于2024年9月23日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司，根据公司已披露的《2022年年度报告》和《2023年年度报告》，公司2022年度、2023年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）别为人民币22,046,353.10元、33,276,939.39元，加权平均净资产收益率以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为14.20%、20.38%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

（一）《终止协议书》；

（二）《中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图》。

浙江金龙电机股份有限公司

董事会

2024年9月23日

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与长江证券承销保荐有限公司签订书面辅导协议

2023年12月1日，湖北奥莱斯轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）已与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江承销保荐”）签订了《湖北奥莱斯轮胎股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议书》。

（二）提交辅导备案材料

公司于2023年12月1日向中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案材料。

（三）完成辅导备案

2023年12月6日，湖北证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案申请材料予以受理。公司进入辅导阶段，辅导备案日期为2023年12月7日，辅导机构为长江承销保荐。

（四）终止或撤回辅导备案

基于当前资本市场环境变化，以及公司未来发展战略的考虑，经认真研究和审慎决定，公司与长江承销保荐友好协商，双方一致同意解除辅导协议。公司于2024年9月18日与长江承销保荐签署了《终止协议书》。长江承销保荐于2024年9月19日向湖北证监局报送了终止辅导备案的申请，2024年9月20日湖北证监局确认终止辅导。

二、风险提示

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

1.《终止协议书》

2.《中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图》

湖北奥莱斯轮胎股份有限公司

董事会

2024年9月23日

云南辖区拟上市企业辅导备案工作进展情况表（截至2024年7月31日）

公司名称	辅导机构	辅导状态
云南博浩生物科技集团股份有限公司	红塔证券	持续辅导
云南云景林纸股份有限公司	申万宏源证券	持续辅导
云南云景林纸股份有限公司	承销保荐	持续辅导
云南瑞和锦程实业股份有限公司	招商证券	持续辅导
云南合续环境科技股份有限公司	民生证券	持续辅导
云南航天工程物探检测股份有限公司	东吴证券	持续辅导
曲靖阳光新能源股份有限公司	国泰君安	持续辅导
赛灵药业科技集团股份有限公司	中信建投	持续辅导
云南国钛金属股份有限公司	申万宏源证券	持续辅导
云南国钛金属股份有限公司	承销保荐	持续辅导
云南宇泽新能源股份有限公司	中信建投	持续辅导
中航材利顿航空科技股份有限公司	中金公司	持续辅导

全文完

声明：本公众号致力于好文推送，版权归属原作者所有！所发文章仅供参考交流，请勿依照本订阅号中的信息自行进行投资操作，若不当使用相关信息造成任何直接或间接损失，需自行承担全部责任。投行入群添加微信：E1092120015（非投行勿扰），业务及推广添加微信：M1092120015。