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34.8亿元!证监会开出"天价"罚单!市场正从大乱走向大治

投行观察  · 公众号  · 科技投资  · 2017-02-25 12:53

正文

导读:34.8亿罚没总金额!年初“1001项奇葩议案”今天以这一巨额罚款划上了句号。


2月24日,A股奇葩第一人鲜言收到多份行政处罚及市场禁入事先告知书,主要涉及信披违规和市场操纵等多宗案件,处罚重点也成了今天朋友圈的刷屏重点: 34.8亿罚没总金额和11人终身证券市场禁入。



34.8亿罚没总金额啥概念?有个段子调侃为证:以ST慧球的1.4亿总资产计,这次相当于罚掉了25个慧球。除了证监会发布会公布的处罚内容,券商中国记者还从相关权威人士处了解到更多细节。


34.8亿罚没如何分解


一是对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款;


二是对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。


还有一项处罚也最吸引眼球:就是拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。


此外,这次处罚还包括对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款。


34.71亿是个什么概念?


1、数据显示,慧球科技2016年前三季度营业收入为3195万元,总资产1.398亿元,证监会对鲜言的罚款是慧球科技总资产的24.82倍。



2、此前最高行政处罚罚款额为11亿余元


今日,中国证监会还发布了《2016年证监稽查20大典型违法案例》,其中第三个案例为“中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高记录”,罚没金额共计11亿余元。



鲜言收到的罚没金额为34.71亿元,以3倍的金额数量再度刷新证监会行政处罚罚没金额记录。


即使加了特力A操作股价的巨额罚没金额,实际上整个2016年罚没款共计42.83亿元,还是较2015年增长288%。而这次鲜言一个人就罚了34..71亿元。


3、上市公司匹凸匹最新总市值为37.39亿元


可以与鲜言34.71亿元巨额罚没款相比的,还有如今匹凸匹这家上市公司的市值,也就37.39亿元。该股票自今年1月26日开始,至今还在停牌中。



鲜言奇葩在哪些地方?


今年1月3日,慧球科技向上交所提交召开股东大会审议1001项议案的信息披露申请,上交所依法退回。1月4日晚,议案内容在网上以非正常方式泄露。这些议案当中,包括“关于公司坚决拥护共产党领导的议案”、“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”等,内容荒唐离谱,极具挑衅意味,引起市场哗然。


今年1月3日,慧球科技向上交所提交召开股东大会审议1001项议案的信息披露申请,上交所依法退回。


1月4日晚,议案内容在网上以非正常方式泄露。这些议案当中,包括“关于公司坚决拥护共产党领导的议案”、“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”等,内容荒唐离谱,极具挑衅意味,引起市场哗然。



1月5日,证监会对4名相关公司董事采取责令改正的行政监管措施,并针对奇葩议案涉及的信息披露违法问题专门部署立案调查。


1月6日,上交所启动纪律处罚程序,拟对相关当事人公开谴责,认定为不适当人员,并对公司股票再次实施停牌处理。


1月8日,证监会下属的中小投资者服务中心发表声明,呼吁全体股东积极行使股东权利,罢免相关董事监事。


迫于上述措施的压力,慧球科技于1月10日公开道歉,撤回1001项议案,宣布全体董事以及除职工代表监事以外的其他监事辞职,拟审议选举举牌方提名的董事、监事。


但是按照“一查到底、不留死角、快查快结”的办案要求,证监会的调查取证工作并没有止步。


1月9日,调查工作开始陆续铺开,北京、上海开展网络调查取证。


1月12日,调查组赴湖北现场调查;稽查局在武汉召开调查协调会,把在办的所有涉及到慧球科技和相关主体,如鲜言、顾国平等的案件进行串并,提级管理,统一指挥。


从证监会确认立案到下发行政处罚及市场禁入事先告知书,历时仅30个工作日左右。


为何会有1001项奇葩议案


券商中国记者从相关办案人员了解到,鲜言提起“1001项议案”主要出于两个目的:


一是拖延时间,意图守住控制权;


二是抵制监管。


事情源头要追溯到2016年4月。


当时,鲜言与慧球科技实际控制人顾国平协议购买其持有“慧球科技”(现“慧球科技”)6.66%股权,鲜言先期支付4亿元后任公司证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权、印章和信息披露密钥。


后因顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”无法按约过户,鲜言并未实际获得公司控股权,但仍控制董事会。


2016年9月,深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)通过二级市场买入“慧球科技”股份达10.85%,成为公司控股股东,但遭到鲜言方面抵抗无法进入公司管理层,双方彼此缠斗引发出瑞莱嘉誉要求罢免慧球科技全体董事。


而鲜言方面,则采取“焦土策略”,故意抛出制造混淆视听的奇葩“1001项议案”。“鲜言也知道此事会引起社会关注,但他也知道,公司控制权已经旁落。他所采取的这一举动有要鱼死网破的味道。”办案人员告诉券商中国记者。


今日发布会上,证监会强调,“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。


枭雄末路,新时代到来


我们知道,由于证监会没有司法权,在司法方面的惩罚一直很弱,既然没有司法权,那么在行政处罚方面就极其加大和严厉,可以大大提高威慑力和执行效率,不失为很好的一种监管方式。


可以说,目前的监管已经史无前例的严,中国资本市场正乱世用重典,从大乱走向大治。


中国股市,从诞生至今,从早期的野蛮坐庄,到现在的内幕交易,或者野蛮并购,中国股市走过了太多坎坷,大乱到大治,又从大治到大乱,几次循环。


在中国股市,大鳄和枭雄,从来没有好的结局,从之前的吕梁,因为坐庄中科创业,导致人间蒸发。


德隆三架马车,当年多么风光,却最终资金链锻炼,股票崩盘,深陷牢狱。


涌金系掌门人,最后事发,被迫跳楼自杀;徐翔,青年股神,不过是内幕交易和操纵市场,如今还在监狱。


这些股市呼风唤雨的人物,和这两年风头正劲的保险机构,没有任何本质区别,结局也就一样。


因为股市的大起大落,不过是一场财富分配行为,大鳄们大举赚钱的背后,必然是无数中小投资者的亏损累累,人性的放大,越是高调和贪婪,最终就越是悲剧。


中国股灾发生后,给人太多的思考,任何所谓的金融创新,如果失去了监管,那就将变成魔鬼,带来巨大的灾难。


而万科也好,南玻也罢,王石也好,董明珠也罢,他们的保卫战进行的太辛苦,而这背后,正是中国实体经济和金融资本之间的爱恨情仇,也是中国金融监管必经的阵痛之路。


不论是证监会,还是保监会,这次史上最严的处罚,不是王石的胜利,也不是董明珠的胜利,而是中国实体经济的胜利,也是中国金融监管的胜利,天若有情天亦老,人间正道是沧桑!


投行观察(ID:touhanggc)综合:券商中国、中国基金报、黄生看金融等

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