又一家，注销！

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2024-11-17 16:48

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【导读】又一家！监管注销资舟基金销售牌照

中国基金报记者若晖

又一家基金销售机构被监管注销牌照。

近日，大连证监局对资舟基金作出行政处罚并暂停基金服务业务，之后，证监会决定注销其基金销售牌照。

根据监管调查，资舟基金已经丧失经营能力，无可销售产品，无合作基金管理人。天眼查信息也显示，资舟基金目前员工人数为零人。

监管注销资舟基金销售牌照

又一家小型基金销售公司退出基金销售“江湖”。

近日，大连证监局发布《关于注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》。

公告显示，中国证监会决定注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

此前的10月22日，大连证监局调查发现资舟存在两项违法事实：

一是，资舟公司未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统。2017年，资舟公司获批证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。2018年7月后，资舟公司未支付灾难备份系统硬件设备托管费用，灾难备份系统灭失。2022年12月后，资舟公司合规负责人、技术总监、机房运维人员等岗位人员空缺，未有效执行各项风险管理制度。

二是，资舟公司存在丧失经营能力情形。资舟公司已无办公场所，仅有1名员工，证照印章由法院保管。资舟公司已不再使用基金销售系统，无可销售产品，无合作基金管理人，无法提供信息服务，无法实质性开展基金销售业务。

当时，大连证监局对资舟基金销售有限责任公司作出行政处罚，处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。如今证监会正式注销其基金销售牌照。

多家小型基金销售机构退出市场

天眼查信息显示，资舟基金销售有限责任公司成立于2016年4月，注册资本金为5000万人民币，位于辽宁省大连市，2017年2月拿到基金销售牌照。

从股权结构上看，资舟基金销售公司由北京资舟投资基金管理有限公司100%控股，实控人为月牙泉（北京）投资管理有限公司，最终受益人为谭政、张志玲两位自然人。

2021年时，资舟基金销售公司仍有15名员工，目前该公司已经因登记的住所或经营场所无法联系而被列入企业经营异常名录，人数员工已为零人。公司股东——北京资舟投资基金管理有限公司股权在2023年时被司法冻结，冻结期限至2026年9月17日。

多家基金公司已经陆续终止与资舟基金销售公司的合作。此前，九泰基金、新沃基金、嘉合基金相继发布公告，终止资舟基金销售有限公司代理销售该公司旗下基金。先锋基金也取消资舟基金销售有限公司作为该公司旗下基金的销售机构。

值得注意的是，在基金销售机构“马太效应”加剧的背景下，多家小型销售机构生存发展举步维艰，据不完全统计，今年以来，已有阜新银行、中民财富、喜鹊财富、青岛乐弘基金、北京恒宇天泽、成都华羿恒信、华融融达期货等销售机构注销基金销售牌照，其中多数为第三方独立基金销售机构。

北京一位基金公司电商人士坦言，过去几年基金公司和很多家第三方基金销售机构签了代销协议，而事实上，除了头部几家互联网平台，真正能将基金销售业务做起来的机构并不多，基金公司日常工作中与其联系的频率也非常低，在这些小型基金销售渠道的保有量也几乎为零，因此最后决定终止与其合作。

在上述北京基金公司电商部人士看来，基金销售无非分为零售与机构两大块业务，面对散户投资者的零售业务讲究金融应用场景以及流量支持，只有一些大型互联网平台具备这样的优势。另一方面，机构客户拓展也并不容易，例如银行资管这类的机构客户对基金销售平台要求也非常高，这也加大了小型第三方基金销售机构的展业难度，最终导致其退出市场。

编辑：舰长

审核：木鱼

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