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债市违规操作“零容忍”！央行开出多张千万级罚单

经济参考报 · 公众号 · 财经 · 2024-12-30 20:00

正文

12月30日，针对债市违规，央行官网披露多张罚单，对机构及相关人员进行处罚。

具体来看，上海东亚期货有限公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司，均因违反银行间债券市场管理规定，以及未按规定履行客户身份识别义务，被没收违法所得并处以罚款，金额分别为3606.755709万元、1310万元、1103万元。相关责任人罚金为几万至几十万不等。

业内权威人士表示，近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。

近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

2024年以来，人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。

近年来，我国债券市场总体运行平稳，市场深度、广度不断拓展，市场活跃度和交易量稳步提升，服务实体经济功能持续增强。截至2024年11月末，我国债券市场余额173万亿元，规模居世界第二，是我国实体经济融资的第二大渠道。中国债券先后被纳入彭博巴克莱、摩根大通、富时罗素三大国际债券指数。截至2024年11月末，共有1156家境外投资者进入中国债券市场，持债规模4.2万亿元。

据了解，后续人民银行将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。

记者：向家莹

来源：经济参考报（ID：jjckb_wx）

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